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提问人:网友clement_520 发布时间:2022-01-06
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《证券发行上市保荐业务管理办法》自()起施行。A.2008年6月1日B.2008年12月1日C.2009年6月1日D.200

《证券发行上市保荐业务管理办法》自()起施行。

A.2008年6月1日

B.2008年12月1日

C.2009年6月1日

D.2009年12月1日

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第1题
中国证监会审议通过了《关于修改(证券发行上市保荐业务管理办法>的决定》并予公布,自()起施行。

A.2006年1月1日

B.2008年10月17日

C.2009年4月14日

D.2009年6月14日

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第2题
2008年8月14日中国证监会审议通过(),自2008年12月1日起施行。 A.《证券发行上市保荐业务管理办法
》 B.《证券发行上市保荐制度暂行办法》 C.《关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》 D.《股票发售与认购办法》

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第3题
《证券发行上市保荐业务管理办法》已经2009年4月14日中国证监会修改,并自()起施行。 A.2009年6月1
日 B.2009年6月14日 C.2009年7月1日 D.2009年7月15日

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第4题
中国证监会审议通过的《关于修改<证券发行上市保荐业务管理办法>的决定》并予公布,自(
)起施行。

A.2006年1月1日

B.2008年10月17日

C.2009年4月14日

D.2009年6月14

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第5题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,发行人出现以下()情况之一的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。Ⅰ.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载,误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ.公开发行证券上市当年即亏损Ⅲ.公开发行证券上市当年净利润比上年下滑50%以上Ⅳ.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载,误导性陈述或者重大遗漏

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐机构更换相关要求的表述,正确的是()。 Ⅰ 刊登

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐机构更换相关要求的表述,正确的是()。

Ⅰ 刊登证券发行募集文件前拟终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当先向中国证监会报告,获得中国证监会许可

Ⅱ 刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束,发行人再次申请发行证券的,可以另行聘请保荐机构

Ⅲ 持续督导期内,保荐机构被撤销保荐机构资格的,发行人应当在1个月内另行聘请保荐机构,未在规定期限内另行聘请的,中国证监会可以为其指定保荐机构

Ⅳ 持续督导期内,另行聘请保荐机构的,原保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的,其责任不因保荐机构的更换而免除或者终止

Ⅴ 刊登证券发行募集文件以后在持续督导期间内终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告,说明原因

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第7题
证券公司从事证券发行上市保荐业务,应依照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向中国人民银行
申请保荐机构资格。()

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第8题
《证券发行上市保荐业务管理办法》规定,保荐机构推荐发行人证券上市,应当向()提交发行保荐书。

A.证券交易所

B.发行审核委员会

C.中国证券业协会

D.中国证监会

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第9题
《证券发行上市保荐业务管理办法》规定,同次发行的证券,其______和______应当由同一保荐机构承担。(

《证券发行上市保荐业务管理办法》规定,同次发行的证券,其______和______应当由同一保荐机构承担。()

A.发行保荐;上市保荐

B.发行保荐;共同保荐

C.上市保荐;共同保荐

D.上市保荐;联合保荐

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第10题
中国证监会发布了《证券发行上市保荐制度暂行办法》,自2004年2月1日起,对股份有限公司首次公开发行
股票和上市公司发行新股采用上市保荐制度,但对可转换公司债券不采用证券发行上市保荐制度。()

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