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提问人：网友zx4204
发布时间：2022-01-06
[主观题]
证券公司及其从业人员和证券经纪人均不得与客户约定分享证券投资收益或者分担证券投资损
失，也不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。（）
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证券公司及其从业人员和证券经纪人均不得与客户约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。()
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第2题
符合证券经纪业务要求的是（）。
A.证券公司及其从业人员可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割
B.禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为
C.证券公司从事证券经纪业务，不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动
D.证券经纪人应当具有证券从业资格
第3题
（）明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。
A.《证券公司业务范围审批暂行规定》
B.《证券法》
C.《证券投资顾问业务暂行规定》
D.《证券经纪人管理暂行规定》
第4题
中国证券业协会依法对证券公司及其从业人员的业务活动进行自律管理，具体内容包括（）。A．
中国证券业协会依法对证券公司及其从业人员的业务活动进行自律管理，具体内容包括（）。
A．证券经纪业务营销人员的从业资格考试
B．证券经纪业务营销人员的执业注册及年检
C．证券经纪业务营销人员的后续职业培训管理
D．证券经纪人信息的查询服务
第5题
证券公司与证券经纪人之间是一种（)关系。A.雇佣B.委托代理C.聘用D.三者说法均不正确
证券公司与证券经纪人之间是一种()关系。
A.雇佣
B.委托代理
C.聘用
D.三者说法均不正确
第6题
投资咨询机构及其从业人员不得与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。（)A．正确B．错
投资咨询机构及其从业人员不得与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。()
A．正确
B．错误
第7题
首次在法规层面上对证券经纪人做了规定的法律法规是（）。 A．新《证券法》B．《证券公司监督
首次在法规层面上对证券经纪人做了规定的法律法规是（）。
A．新《证券法》
B．《证券公司监督管理条例》
C．《证券从业人员管理条例》
D．《证券经纪从业人员执业守则》
第9题
下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是（）。
A.证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人
B.基金管理公司的管理人员和业务人员
C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员
D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
