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提问人:网友oldhen 发布时间:2022-01-06
[多选题]

基金销售机构在为投资者办理基金业务时,需要提醒投资者的事项有()。

A.妥善保管交易密码,预留印鉴

B.保留原始业务凭证,以便日后查询

C.任何需要签章确认的业务文件务必在审视无误后方可签署

D.提供的业务资料务必保证真实、有效

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更多“基金销售机构在为投资者办理基金业务时,需要提醒投资者的事项有()。A.妥善保管交易密码,预留印鉴B”相关的问题
第1题
基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时,应了解投资者的投资目标。( )
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第2题
基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时的注意事项不包括()。

A.有效识别投资者身份

B.向投资者提供“投资人权益须知”

C.向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式等

D.了解投资者的投资目标,但不需要了解其风险承受能力

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第3题
关于基金销售人员的禁止性规范,以下表述错误的是()

A.基金销售人员可向投资人客观陈述推介基金的历史业绩,但需表明历史业绩不预示基金的未来表现

B.基金销售人昂在向投资者办理基金销售业各时,销售机构不得代扣或收取任何费用

C.基金销售人员需要依法为投资者保守秘密,不4导泄露投资者买卖及持有基金份额的信息

D.基金销售人员不得擅自更改投资者的交易指令

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第4题
基金销售人员在为投资者办理基金开户和交易手续时,以下行为错误的是()

A.获取客户身份信息

B.与投资者深度合作,以书面形式约定收益分成

C.明确提示投资者注意投资基金的风险

D.为投资者提供售后服务

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第5题
《证券投资基金销售适用性指导意见》第五章第十八条和第二十条规定,要求基金销售机构在为投资者提供投资建议、推荐基金产品时,应对基金投资者风险承受能力进行调查和评价,投资者评价以基金投资者的风险承受能力类型来具体反映,应当至少包括()类型。

A.积极型

B. 价值型

C. 稳健型

D. 保守型

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第6题
关于基金销售人员的禁止性规范,下列表诉错误的是()

A.基金销售人员需要依法为投资者保守秘密,不到泄露投资者买卖买卖及持有基金份额的信息

B.基金销售人员可向投资人客观陈述推介基金的过往业绩,但需表明过往业绩不预示基金的未来表现

C.基金销售人员不得擅自更改投资者的交易指令

D.基金销售人员在向投资者办理资金销售业务时,销售机构不得代扣或收取任何费用

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第7题
下列关于机构客户投资基金的说法,哪些是正确的()。

A.机构客户需开立单位借记卡方能办理基金投资

B. TA账户与办理基金业务的结算账户建立一一对应的关系

C. 对公客户基金销售各项手续费收入计入“79150代销投资类产品业务收入”科目下“代理销售单位基金业务手续费收入”

D. 对于办理业务过程中出现“系统超时”时,柜员应立即重新处理

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第8题
销售人员可通过PBCS系统在为客户办理基金()、()、()、()、()等业务时,可联动查询客户持仓情况、客户资金余额、基金产品和市场行情等信息。若客户需要转账,销售人员可直接通过快速链接方便快捷地办理转账。
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第9题
关于基金认购,以下说法错误的是()。

A.认购的最终结果要待基金募集结束后才能确认

B.认购申请被确认无效的,认购资金将退回投资者资金账户

C.投资人办理认购申请时,需按照销售机构规定的方式部分缴款

D.一般情况下,已经正式受理的认购申请不得撤销

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第10题
下列关于机构客户投资基金的说法,哪些是正确的()

A.机构客户需开立单位借记卡方能办理基金投资

B.TA账户与办理基金业务的结算账户建立一一对应的关系

C.对公客户基金销售各项手续费收入计入“79150代销投资类产品业务收入”科目下“代理销售单位基金业务手续费收入”

D.对于办理业务过程中出现“系统超时”时,柜员应立即重新处理

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