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提问人：网友alan_31
发布时间：2022-01-06
[主观题]
证券公司经纪业务的技术风险主要来自信息系统和备份系统两方面。（） A．正确B．错误C．
证券公司经纪业务的技术风险主要来自信息系统和备份系统两方面。（）
A．正确
B．错误
C．放弃
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A.内部
B.外部
C.硬件设备
D.软件
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第2题
下列说法中错误的是（)。A.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而
下列说法中错误的是()。
A.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性
B.按风险承受能力不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险
C.按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险
D.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险
第3题
下列说法中，正确的是（)。①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、
下列说法中，正确的是()。①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险②管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险③技术风险主要是指证券公司信息技术系统发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银行转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来的经济或声誉损失的风险④技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面
A.①②③
B.①②④
C.①②③④
D.②③④
第4题
下列说法中，正确的是（)。Ⅰ.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经济业务。活动中违反法
下列说法中，正确的是()。Ⅰ.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经济业务。活动中违反法律、行政法巍和监管詠门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险Ⅱ.管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险Ⅲ.技术风险主要是指证券公司信息技术系统发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银行转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来的经济或声誉损失的风险Ⅳ.技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第5题
按风险起因的不同，下列不属于证券经纪业务的主要风险的是（）。A.合规风险B.管理风险C.技术风险D.
按风险起因的不同，下列不属于证券经纪业务的主要风险的是（）。
A.合规风险
B.管理风险
C.技术风险
D.信息风险
第6题
下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法中错误的是（)。
A.证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度
B.证券公司从事股票期权经纪业务，应当制定并严格执行股票期权经纪业务投资者适当性管理制度，全面介绍股票期权产品特征，充分揭示股票期权交易风险
C.投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书
D.证券公司以自有资金参与股票期权交易试点的，应当具备证券自营业务资格。不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金在任何情况下都不得参与股票期权交易。
第8题
证券公司证券经纪业务代理买卖证券的风险中不包括（）。A. 合规风险B. 道德风险C. 管理风险D. 技
证券公司证券经纪业务代理买卖证券的风险中不包括（）。
A. 合规风险
B. 道德风险
C. 管理风险
D. 技术风险
第9题
证券公司的经纪业务目前是我国证券公司的最基本业务。下列关于证券公司经纪业务操作风险的说法中，
表述不正确的是()。
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A．经纪业务存在的操作风险往往是由于缺乏效果和效率的流程而出现
B．我国证券公司经纪业务操作风险点主要表现在制度流程、决策、人员道德、财务等方面
C．在营业部的代理客户交易委托环节，往往会存在开户对象的风险
D．财务方面的操作风险主要包括证券公司经纪业务会计核算所依托的核算系统、会计核算方法等产生的风险
