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提问人:网友zhanqq 发布时间:2022-01-06
[多选题]

《证券公司监督管理条例》有关证券公司董事、监事、高管人员任职资格方面的规定有()。

A.证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人

B.已经聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人的,有关聘任、选任的决议、决定无效

C.任何人未取得任职资格,实际行使证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人职权的,国务院证券监督管理机构应当责令其停止行使职权,予以公告,并可以按照规定对其实施证券市场禁入

D.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告

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匿名网友[158.***.***.89]选择了 A
1天前
匿名网友[194.***.***.141]选择了 D
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
匿名网友[218.***.***.233]选择了 D
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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第1题
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司设(),依法提供有关资料,办理信息报送或者信息披露事项。

A.监事长

B.董事长

C.独立董事

D.董事会秘书

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第2题
《证券公司监督管理条例》有关完善公司治理结构的规定是()A.证券公司可以设独立董事B.证券公司经
《证券公司监督管理条例》有关完善公司治理结构的规定是()

A.证券公司可以设独立董事

B.证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会

C.证券公司应设董事会秘书

D.证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

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第3题
《证券公司监督管理条例》有关完善公司治理结构的规定有()。A.证券公司可以设独立董事B.证券公司经
《证券公司监督管理条例》有关完善公司治理结构的规定有()。

A.证券公司可以设独立董事

B.证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会

C.证券公司应设董事会秘书

D.证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

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第4题
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由()担任。

A.总经理

B.董事长

C.监事

D.独立董事

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第5题
按照《证券监督管理条例》晶要求,1R券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经()核准的任

按照《证券监督管理条例》晶要求,1R券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经()核准的任职资格。

A.证券公司所在地所属中国证券业协会

B.证券公司所在地所属中国证监会派出机构

C.证券公司注册地所属中国证券业协会

D..证券公司注册地所属中国证监会派出机构

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第6题
按照《证券监督管理条例》的要求,证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经()核准的任

按照《证券监督管理条例》的要求,证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经()核准的任职资格。

A.证券公司所在地所属中国证券业协会

B.证券公司所在地所属中国证监会派出机构

C.证券公司注册地所属中国证券业协会

D.证券公司注册地所属中国证监会派出机构

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第7题
按照《证券监督管理条例》的要求,证券公司有()情形时,独立董事人数不得少于董事人数的1/4。A.内部董

按照《证券监督管理条例》的要求,证券公司有()情形时,独立董事人数不得少于董事人数的1/4。

A.内部董事人数占董事人数的1/6

B.证券公司有连任6年以上的独立董事

C.总经理和财务总监由同一人担任

D.董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任

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第8题
《证券公司监督管理条例》规定,负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的高
级管理人员是()。

A.董事长

B.合规负责人

C.监事长

D.独立董事

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第9题
根据《证券公司监督管理条例》有关规定,以下关于证券公司组织机构的说法,错误的是()

A.合规负贵人由董事会聘任

B.证券公司必须设独立董事

C.同时经营证券经纪业务、资产管理业务的证券公司,其董事会应当设薪酬与提名委员会

D.董事会秘书为证券公司高级管理人员

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第10题
《证券公司监督管理条例》,《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定,
以下规定中错误的是()。

A.内部董事人数不得超过董事人数的1/2

B.证券公司可以聘请外部专业人士担任董事

C.证券公司董事会每年至少召开一次会议

D.董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过

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