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提问人：网友cdly7475
发布时间：2022-01-06
[主观题]
在证券交易所的交易中，除了按规定允许的证券公司自营买卖外，投资者都要通过委托经纪商代理买卖证
券。（）
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第4题
除权(息)日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按（）作为计算涨跌幅度的基准。
A.除权(息)参考价
B.前交易日收盘价
C.本交易日开盘价
D.前20个交易目的平均收盘价
第5题
“证券交易所可以根据证券交易所章程和业务规则对会员的违规行为进行制裁。”证券交易所章程对会员违规处分规定的方式中，除了暂停自营业务或代理业务以及取消会员资格外，还有( )。
A.在会员范围内通报批评
B.在中国证监会指定报刊上公开批评
C.警告
D.限制交易
E.罚款
第6题
下列说法错误的是()。
A.在约定的品质机动幅度或品质公差范围内的品质差异，除非另有规定，一般不另行规定增减价格
B.为了适用国际市场的需要，我出口日用工业品，应尽量争取按买方样品达成交易
C.在出口贸易中，表示商品品质的方法很多，为了明确责任，最好采用既凭样品，又凭规格买卖的方法
D.采用对等样品的做法时，实际上已不再单纯是凭买方样品成交了
E.出口电视机时，由于国外来证无规定，货物数量允许减少5%
第7题
我某公司向澳大利亚出口一批化工产品3000公吨，采用信用证支付方式。国外来证规定：“禁止分批装运，允许转运”。
该证还标明按《跟单信用证统一惯例》(UCP500)办理。现在按信用证规定的装期已临近，该公司原已订妥一艘驶往澳大利亚的货轮，该船先停靠天津新港，后停靠青岛港。但此时，该批化工产品在新港和青岛港各有1500公吨。如果你是这笔业务的经办业务员，你会怎样处理这笔交易？为什么？
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第8题
上海、深圳证券交易所依据《证券交易所风险基金管理暂行办法》（证监发〔2000〕22号）的有关规定，按证券交易所交易收取经手费的（）、会员年费的10%提取的证券交易所风险基金，在各基金净资产不超过10亿元的额度内，准予在企业所得税税前扣除。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
第9题
我某公司向澳大利亚出口一批化工产品3000公吨，采用信用证支付方式。国外来证规定：“禁止分批装运，
允许转运”。该证还标明按《UCP600》办理。现在信用证规定的装运期已临近，该公司原已订妥一艘驶往澳大利亚的货轮，该船先停靠天津新港，后停靠青岛港。但此时，该批化工产品在新港和青岛港各有1500公吨。如果你是这笔业务的经办业务员，你会怎样处理这笔交易？为什么？
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第10题
证券营业部在接受投资者委托、进行申报时必须遵循的规定有（）。 A．在交易市场买卖证
证券营业部在接受投资者委托、进行申报时必须遵循的规定有（）。
A．在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
B．在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
C．在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价
D．按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价
