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提问人:网友wuhuqq 发布时间:2022-01-06
[主观题]

根据中国证监会相关法规的规定,证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则()。A、公平公正。遵

根据中国证监会相关法规的规定,证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则()。

A、公平公正。遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突。

B、资格管理。应当按《试行办法》的规定向中国证监会申请资产管理业务资格。未取得资产管理业务资格的证券公司,不得从事资产管理业务。

C、集中管理。应当在公司内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设立专门的部门负责资产管理业务。

D、风险控制。应当建立健全风险控制制度,将资产管理业务与公司的其他业务严格分开。

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第1题
证券公司应当在每年度结束之日起60个工作日以内,按照相关法规的规定对集合资产管理计划的运营
情况单独进行年度审计,将审计意见提供给客户和托管机构,并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。()

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第2题
下列关于证券公司资产管理业务违反有关规定的法律责任表述正确的是()。Ⅰ.被中国证监会暂停客户资

下列关于证券公司资产管理业务违反有关规定的法律责任表述正确的是()。Ⅰ.被中国证监会暂停客户资产管理业务的,应当停止资产管理业务活动;Ⅱ.被中国证监会依法取消客户资产管理业务资格的,应当停止资产管理活动;Ⅲ.证券公司及其高级管理人员,直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的,依法移送司法机关、追究其刑事责任;Ⅳ.证券公司及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、法规规定的,按照相关法律规定进行行政处罚

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题
根据2003年12月18日中国证监会令第17号《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定,资产管理业务,是
指证券公司作为资产管理人,依照有关法律、法规及《试行办法》的规定与客户签订资产管理合同,根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制,对客户资产进行经营运作,为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。()

A.正确

B.错误

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第4题
对申请证券自营业务资格的程序,不正确的说法是()。 A.证券公司根据《证券公司证券自营业务管理

对申请证券自营业务资格的程序,不正确的说法是()。

A.证券公司根据《证券公司证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核

B.证券公司根据《证券公司自营业务管理办法》中相关条款的规定,制作并向中国证监会报送有关文件

C.中国证监会收到完整申请资料后,在规定时间内对申请文件进行审查

D.经审查不符合条件的,不予颁发资格证书,本年内可继续申请

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第5题
根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》,证券公司不得将下列公司列为标的公司()。

A.主营业务不符合国家产业政策的

B.正在进行重大诉讼或仲裁的

C.最近三年因重大违法违规行为被相关机关处罚的

D.中国证监会及中国证券业协会规定的其他情形

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第6题
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定,采取监管措施;情节严重的,应该根据《期货交易管理条例》第几条法规进行处罚。

A.六十条

B.七十条

C.七条

D.八十条

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第7题
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国证监会及其派出机构依据相关法律、法规的规定,采取监管措施;情节严重的,根据()第七十条进行处罚。

A.《期货从业人员管理办法》

B. 《期货交易管理条例》

C. 《期货从业人员执业行为准则》

D. 《中华人民共和国刑法修正案》

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第8题
根据资料回答下列各问题 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,问: A证券公司申请介绍业务资格,应当符合哪些条件?()

A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

D.具有满足业务需要的技术系统

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第9题
标的证券是投资者融入资金可买入的证券和证券公司可对投资者融出的证券,()按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则,根据融资融券业务试点的进展情况,在满足规定的证券范围内审核、选取标的证券名单,并向市场公布。

A. 证券交易所

B. B.中国证券业协会

C. C.中国证监会

D. D.证券公司

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第10题
、资产托管机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券公司客户资产
管理业务试行办法》规定的,中国证监会及其派出机构根据不同情况,对其采取谈话提醒、暂停履行职务、记入诚信档案、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。

A.委托人

B.托管人

C.证券公司

D.证券交易所

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