下列不属于证券欺诈行为的监管内容的是()A.操纵市场的监管B.信息公开的监管C.内幕交易的监管D.
下列不属于证券欺诈行为的监管内容的是()
A.操纵市场的监管
B.信息公开的监管
C.内幕交易的监管
D.欺诈客户行为的监管
下列不属于证券欺诈行为的监管内容的是()
A.操纵市场的监管
B.信息公开的监管
C.内幕交易的监管
D.欺诈客户行为的监管
下列属于证券欺诈行为监管内容的是()
A.操纵市场的监管
B.信息公开的监管
C.对内幕交易的监管
D.对欺诈客户行为的监管
对欺诈客户行为的监管内容表述正确的是()。
A.禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户
B.证券经营机构、证券登记或清算机构以及其他各类从事证券业的机构有欺诈客户行为的,将根据不同情况,限制或者暂停证券业务及其他处罚
C.因欺诈客户行为给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任
D.对欺诈客户行为的监管包括事前监管与事后处理
Ⅰ信息披露Ⅱ操纵市场Ⅲ欺诈行为Ⅳ内幕交易
A.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
对欺诈行为的监管强调的是禁止在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。()
证券公司及其从业人员从事下列行为不属于损害客户利益的欺诈行为是()。
A.没有在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
B.挪用客户所委托买卖的证券
C.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
D.利用公司的利好消息建议客户买卖某公司股票
证券公司及其从业人员从事下列行为,不属于损害客户利益的欺诈行为的是()。
A.没有在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
B.挪用客户所委托买卖的证券
C.为牟取佣金收入.诱使客户进行不必要的证券买卖
D.利用公司的利好消息建议客户买卖某公司股票
证券公司及其从业人员从事下列行为不属于损害客户利益的欺诈行为是t )。
A.没有在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
B.挪用客户所委托买卖的证券
C.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
D.利用公司的利好消息建议客户买卖某公司股票
A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
B.假借客户的名义买卖证券
C.接收客户委托,为其购买证券后发生巨额亏损
D.挪用客户所委托买卖的证券
A.合谋利用信息优势连续买卖操纵 证券交易 价格
B.利用传播媒介误导投资者的信息
C.未经客户委托,假借客户名义买卖证券
D.未在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
A.证券发行文件未在指定媒体公告的
B.在公告的证券发行文件中编造重大虚假内容的
C.聘请的保荐机构存在重大违法违规行为的
D.控股股东被监管机构采取行政处罚的
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