根据相关规定,证券公司在与客户签订资产管理合同之前应当了解客户的基本情况包括().
A.消费需求
B.收入状况
C.投资偏好
D.风险承受能力
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- · 有2位网友选择 A,占比22.22%
A.消费需求
B.收入状况
C.投资偏好
D.风险承受能力
A.对
B.错
A.正确
B.错误
A.指经中国证监会同意,发起设立证券公司集合资产管理计划的证券公司。
B. 经中国证监会同意,与证券公司签订《代理推广协议》,代理推广证券公司集合资产管理计划的客户交易资金存管银行。
C. 指经中国证监会同意与证券公司签订《托管协议》,托管证券公司集合资产管理计划的机构。
D. 集合资产管理合同的委托人
A.证券公司未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
B.证券公司在不同资产管理账户之间进行交易,且有充分证据证明已依法实现有效隔离
C.证券公司未按照规定建立并有效执行信息查询制度
D.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单
A.《风险揭示书》
B.《客户须知》
C.《证券交易委托代理协议》
D.《客户交易结算资金存管合同》
证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应当()。
A.设立集合资产管理计划并单人集合资产管理计划管理人
B.与客户签订集合资产管理合同
C.将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管
D.通过证券公司自营账户为客户提供资产管理服务
A.正确
B.错误
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