题目内容
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下列选择项中，属于合规总监的职责的是（）
A. 合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见
B. 合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查
C. 合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告
D. 合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作
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A.①②③④
B.①③④
C.①②④
D.①②③
A.批准公司合规管理战略规划、基本制度和合规报告
B.审查发布并推动完善公司合规管理体系
C.决定合规总监、合规部门设置及合规管理负责人的任免，听取并审议合规总监提交的工作计划、工作报告
D.研究决定公司合规管理有关重大事项
A.熟知并严格遵守与其执业行为有关的法律、法规和准则
B.主动识别、控制其执业行为的合规风险
C.拒绝执行违规的经营管理及执业行为，并对发现的违法违规行为或合规风险隐患，主动、及时地向合规总监或合规管理部报告
D.对执业过程中遇到的难以判断的合规风险，应主动寻求合规咨询、合规审查等合规支持
A.协助合规总监制订、修订公司的合规制度和年度合规工作计划，并推动其贯彻落实
B.为业务和管理部门提供法律、合规咨询，当相关法律、法规发生变化时，对有关制度、经营管理活动进行合规性研究，提出合规建议及法律支持
C.对公司制度、操作流程和业务规则进行合规性审查，协助建立完善的制度体系
D.对公司重大决策、新业务进行合规性审查，并提出相关合规建议
A、证券公司全体工作人员都应当对自身行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任
B、中国证监会对证券公司合规管理的有效性的评价，其结果将成为对证券公司实施分类监管的重要依据
C、中国证监会将对证券公司合规管理的有效性进行评价，仅指对合规总监以及合规部门工作的评价
D、作为合规管理的重要制度，《证券公司合规管理试行规定》已于2008年8月1日起施行
A.基金公司督察长分管基金交易业务
B.基金公司合规部总监兼任公司董事会办公室秘书
C.基金公司合规部员工兼任职工工会主席
D.基金公司合规部总监担任公司监事
A.公司解聘合规总监应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告公司住所地证监局。
B.证券公司应当为合规总监履行职责提供必要的人力、物力、财力和技术支持。
C.合规总监是公司的合规负责人，对公司合规管理的有效性承担责任
D.证券公司的股东、董事和高级管理人员，直接向合规总监下达指令或者干涉其工作应遵循规定的职责和程序
A.因经营管理或执业行为被采取监管处罚
B.无合理理由，存在未及时办理证券从业登记、不参加后续职业培训，或无资格展业的情况
C.无正当理由，不组织开展或不参加合规宣传培训活动，致使公司相关管理制度或管理措施不能有效落实
D.未能有效履行反洗钱职责
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