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提问人:网友dongwen_wen 发布时间:2022-01-06
[主观题]

听力原文:投资者应当履行的义务包括:(1) 签署相关协议和文件;(2) 如实填写开户申请书和委托单,并

听力原文:投资者应当履行的义务包括:(1) 签署相关协议和文件;(2) 如实填写开户申请书和委托单,并接受经纪商的审查;(3) 了解交易风险,明确交易方式;(4) 足额缴存交易结算资金;(5) 采用正确的委托手段;(6) 接受交易结果;(7) 履行交割清算义务。故选ABD。

投资者作为委托人,必须履行下列哪些法律义务()。

A.如实填写开户申请书和委托单,并接受经纪商的审查

B.缴存足够的交易资金

C.正确选择委托买卖价格,保证委托能够成交,至少应该部分成交

D.委托指令一旦发出,在有效期限内,不管市场行情如何变化,只要受托人是按委托内容代理买卖的,都必须无条件接受交易结果,并履行交割清算义务

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更多“听力原文:投资者应当履行的义务包括:(1) 签署相关协议和文件;(2) 如实填写开户申请书和委托单,并”相关的问题
第1题
听力原文:法规内容。故选ABCD。证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议书》,至少应包括()。

A.证券经纪商已向投资者揭示证券买卖的各类风险

B.证券经纪商代理业务范围和权限

C.委托、交收的方式、时间、内容和要求

D.投资者应履行的交收责任

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第2题
经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务,应当履行特别的注意义务,其中包括制定专门的工作程序()
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第3题
经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务,应当履行特别的注意义务,包括制定专门
的工作程序,追加了解相关信息,告知特别的风险点,给予普通投资者更多的考虑时间,或者增加回访频次等。()

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第4题
基金销售机构向普通投资者销售高风险产品或服务时,应当履行特别的注意义务,包括 ()。Ⅰ .制定专门的工作程序Ⅱ.追加了解相关信息Ⅲ.告知特别的风险点Ⅳ.给予普通投资者更多的考虑时间Ⅴ.增加回访频次

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题
经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务,应当履行特别的注意义务,包括以下哪些内容()

A.制定专门的工作程序

B.追加了解相关信息

C.告知特别的风险点

D.增加回访频次

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第6题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》规定,经营机构向投资者销售高风险产品或者提供相关服务,应当履行特别的注意义务,包括制定专门的工作程序,追加了解相关信息,告知特别的风险点,给予普通投资者更多的考虑时间,或者增加回访频次等()
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第7题
期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务包括()。

A.应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务

B.应当及时告知投资者有关期货业务的情况

C.对投资者了解交易情况等合理的要求,应当在其职责范围内尽快给予答复

D.在投资者交易出现较大亏损的情况下,可以考虑代理客户交易

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第8题
听力原文:常识内容。故选ABD。实行每周5次(周一至周五)进行股份转让方式的股份转让公司,需要满足的条件有()。

A.规范履行信息披露义务

B.股东权益为正值或净利润为正值

C.有相应的从事代办股份转让服务业务的设施

D.最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见

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第9题
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条,未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或
者履行分级义务的,应当给予警告,并处)万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处()方元以下罚款。

A.1;1

B.2;2

C.3;3

D.3;1

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第10题
听力原文:证券公司操纵市场行为具体包括:(1) 以明示或默示的方式,约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券;(2) 以自己的不同账户或与其他投资者串通在相同的时间内进行价格相近、方向相反的交易;(3) 在一段时间内,频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动;(4) 其他操纵市场行为。故选A。()属于明文列示的证券公司操纵市场行为。

A.以明示的方式,约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券

B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

C.将自营账户借给他人使用

D.委托其他证券公司代为买卖证券

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