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提问人:网友hjy273 发布时间:2022-01-06
[主观题]

在场外证券交易中,有关代理买卖证券的说法正确的是()A.投资者个人委托证券公司代其买卖债券,证券

在场外证券交易中,有关代理买卖证券的说法正确的是()

A.投资者个人委托证券公司代其买卖债券,证券公司作为中介可以参与买卖业务,其交易价格由委托买卖双方分别挂牌

B.如果买方,卖方为一人,则根据“价格优先,时间优先”的原则,顺序办理交易

C.证券公司按照成交,向客户交付债券或现金,完成交易

D.如果买方,卖方均为一人,则通过双方讨价还价,促使债券成交

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第1题
下列关于证券经纪业务的说法中,正确的是()。

A.证券公司从代理买卖业务中赚取买卖差价

B.债券交易主要形式是柜台代理买卖

C.我国证券经纪业务中,证券交易所代理买卖较多

D.我国没有任何证券的柜台交易

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第2题
尽管资产支持证券的风险水平相对较低,但仍存在风险,以下对其风险特征描述不正确的是()

A.信托财产中债务人提前还款会造成信托财产的现金流量失衡,从而与设计的现金流量规划不同,因此投资者要承担提前还贷风险

B.如果信托财产项下的任何借款人或保证人未能按时还本付息,投资者就要承担违约风险

C.作为创新金融产品,投资人对该产品还不熟悉,可能存在一定的流动性风险

D.与债券相比,基本没有利率风险

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第3题
下面哪些不是支付养老金的计划安排涉及的具体问题()。

A.承诺支付和非承诺支付

B.调整投资收益率的高低

C.支付方式

D.税收政策

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第4题
下列选项中,不属于瓦格纳的税收“四项九端”原则的是()。

A.收入充分原则和收入弹性原则

B.慎选税源原则和慎选税种原则

C.普遍原则和平等原则

D.不确实原则

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第5题
对契约型基金认识正确的是()。

A.又称为单位信托基金

B.基金的设立程序类似于一般股份公司,基金本身为独立法人机构

C.基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东

D.依据基金公司章程营运基金

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第6题
下列证券投资基金中在我国尚未正式推出的是()。

A.系列基金

B.对冲基金

C.指数基金

D.交易所交易基金

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第7题
下列说法正确的是()。

A.国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金,风险较高,不适合于稳健型投资者

B.货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金,其投资工具期限在1年以上,包括银行短期存款、国库券、公司债券、银行承兑票据及商业票据等

C.黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金,其收益率一般随贵金属的价格波动而变化,不稳定

D.指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例,收益随着当期价格指数上下波动

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第8题
价值型基金的主要特点有()。

Ⅰ.寻找价值被低估的股票 Ⅱ.注重风险控制 Ⅲ.兼顾资本利得需要高超的投资技巧 Ⅳ.追求资本的长期成长

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题
假设某开放式基金的单位资产净值为1.20元,申购手续费率为3%,赎回手续费率是2%,则该基金的申购价和赎回价分别为()。

A.1.2元;1.2元

B.[1.2×(1+3%)]元;[1.2×(1+2%)]元

C.[1.2×(1+3%)]元;[1.2×(1-2%)]元

D.[1.2×(1+3%)]元;1.2元

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第10题
证券分析的基本任务是通过分析()来确定价格偏离价值的资产。

Ⅰ.未来收益的大小 Ⅱ.市场运行规律 Ⅲ.未来收益的获取条件 Ⅳ.未来收益的可能性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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