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提问人：网友gdsdmsj 发布时间：2022-01-06
[多选题]

证券专营机构担任上市推荐人(包括恢复上市推荐人)应符合的条件有()。

A.具有交易所会员资格

B.具有股票主承销商资格

C.注册资本金在人民币5亿元以上

D.最近一年内无重大违法、违规行为

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第1题
证券专营机构担任上市推荐人（包括恢复上市推荐人)应符合的条件有（）。 A．具有交易所

证券专营机构担任上市推荐人(包括恢复上市推荐人)应符合的条件有（）。

A．具有交易所会员资格

B．具有股票主承销商资格

C．注册资本金在5亿元以上

D．最近一年内无重大违法、违规行为

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第2题
申请股票、可转换为股票的公司债券或法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券上市交易，应当聘请
具有保荐资格的机构担任（）。

A.发行人

B.推荐人

C.承销机构

D.保荐机构

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第3题
在首次公开发行股票的准备工作中，对辅导人员的要求包括（）。

A.辅导机构至少3名固定人员参与辅导工作小组

B.同一人员不得同时担任4家以上企业的辅导工作

C.如果辅导人员发生变更，应办妥交接手续，并应于变更之后3个工作目内向派出机构书面备案

D.辅导机构不应是辅导对象提出发行上市申请的推荐人或保荐人

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第4题
在首次公开发行股票的准备工作中，对辅导人员的要求包括()。

A.辅导机构至少3名固定人员参与辅导工作小组

B.同一人员不得同时担任4家以上企业的辅导工作

C.如果辅导人员发生变更，应办妥交接手续，并应于变更之后3个工作日内向派出机构书面备案

D.辅导机构不应是辅导对象提出发行上市申请的推荐人或保荐人

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第5题
根据证券法律制度的规定，上市公司在股票暂停上市事由消除后，申请恢复上市的，应当履行一定的申报程序。下列有关恢复上市申报程序的表述中，正确的是()。

A.公司应当聘请具有主承销商资格并符合证券交易所有关规定的上市推荐人进行推荐，向证券交易所提出恢复上市申请

B.公司应当聘请具有证券投资咨询资格的证券投资咨询机构进行推荐，向证券交易所提出恢复上市申请

C.公司应当直接向中国证监会提出恢复上市申请

D.公司应当聘请具有证券经营资格的证券公司进行推荐，向中国证监会提出恢复上市申请

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第6题
根据证券法律制度的规定，上市公司在股票暂停上市事由消除后，申请恢复上市的，应当履行一定的申报程序。下列有关恢复上市申报程序的表述中，正确的是( )。

A.公司应当聘请具有主承销商资格并符合证券交易所有关规定的上市推荐人进行推荐，向相关交易所提出恢复上市申请

B.公司应当聘请具有证券投资咨询资格的证券投资咨询机构进行推荐，向证券交易所提出恢复上市申请

C.公司应当直接向中国证监会提出恢复上市申请

D.公司应当聘请具有证券经营资格的证券公司进行推荐，向中国证监会提出恢复上市申请

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第7题
根据证券法律制度的规定，上市公司在股票暂停上市事由消除后，申请恢复上市的，应当履行一
定的申报程序。下列有关恢复上市申报程序的表述中，正确的是（）

A．公司应当聘请具有主承销商资格并符合证券交易所有关规定的上市推荐人进行推荐，向下关交易所提出恢复上市申请

B．公司应当聘请具有证券投资咨询资格的证券投资咨询机构进行推荐，向证券交易所提出恢复上市申请

C．公司应当直接向中国证监会提出恢复上市申请

D．公司应当聘请具有证券经营资格的证券公司进行推荐，向中国证监会提出恢复上市申请

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第8题
下列关于证券自营业务的说法中，正确的是()。

A.买卖对象为上市证券

B.主要收入为佣金收入

C.证券公司都有自营资格

D.证券专营机构进行自营业务应符合一定条件

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第9题
经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员，包括有关证券公开发行之日起()个月内调离的证券投资咨询执业人员，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务．

A.3

B.6

C.12

D.18

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第10题
31 ．下列关于证券自营业务的说法中，正确的是 （) 。A ．买卖对象为上市证券B ．主要收入为佣金收入C

31 ．下列关于证券自营业务的说法中，正确的是 () 。

A ．买卖对象为上市证券

B ．主要收入为佣金收入

C ．证券公司都有自营资格

D ．证券专营机构进行自营业务应符合一定条件

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