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提问人：网友wuhuqq 发布时间：2022-01-06
[单选题]

上交所会员应谨慎审核专业投资者资格申请，制定（），向投资者充分揭示债券交易风险。

A.《债券市场投资者风险揭示书》

B.《债券市场普通投资者风险揭示书》

C.《债券市场专业投资者风险揭示书》

D.《投资者风险揭示书》

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匿名网友[131.***.***.57]选择了 A
1天前
匿名网友[116.***.***.185]选择了 B
1天前
匿名网友[92.***.***.206]选择了 D
1天前
匿名网友[66.***.***.16]选择了 D
1天前
匿名网友[4.***.***.228]选择了 B
1天前
匿名网友[101.***.***.219]选择了 A
1天前
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1天前
匿名网友[101.***.***.198]选择了 B
1天前
匿名网友[223.***.***.246]选择了 A
1天前
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更多“上交所会员应谨慎审核专业投资者资格申请，制定（），向投资者充分揭示债券交易风险。 A．《债券市场”相关的问题
第1题
某期货公司会员单位在开户时，未认真审核投资者开户申请资料，未审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，为不符合股指期货开户条件的投资者开户，经告诫，该会员单位仍不改正，则协会可视其情节轻重对其进行的惩戒有()。

A.批评

B.协会内通报批评

C.通过媒体公开谴责

D.取消会员资格并公告

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第2题
关于普通投资者转化为专业投资者，以下表述错误的是（）
A．最近一年末净资产不低于1000万元，最近一年末金融资产不低于500万元，且具有一年以上证券、基金等投资经历的普通投资者可以提出转换为专业投资者的申请

B．普通投资者应以书面材料提出转换申请

C．基金销售机构接到普通投资者的转换申请后，应报批中国证监会以决定是否同意其转化

D．基金销售机构应当通过追加了解信息等方式对普通投资者进行谨慎评估

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第3题
上交所对会员开展科创板投教工作要求每家证券营业部应至少有（）名能够开展科创板投资者培训并为投资者解答常见问题的工作人员

A.0

B.1

C.2

D.3

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第4题
()应当对科创板股票投资者进行适当性管理。
（)应当对科创板股票投资者进行适当性管理。

A、上交所

B、上交所会员

C、中证协

D、证监会

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第5题
上交所可以根据市场发展情况，调整专业投资者和普通投资者参与交易的债券产品的范围。 （）

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第6题
上交所发行人申请其公司债券挂牌转让应符合的条件不包括（)。 A.符合相关法律法规的规定并依法完成

上交所发行人申请其公司债券挂牌转让应符合的条件不包括()。

A.符合相关法律法规的规定并依法完成发行

B.申请债券转让时仍符合债券发行条件

C.债券持有人符合证券交易所投资者适当性管理规定

D.债券持有人合计不得超过100人

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第7题
自2017年12月1日起，向分支机构申请成为网下投资者的个人客户，必须满足以下条件之一（）

A.已被公司认定为专业投资者B的个人客户

B.风险承受能力等级为C3（稳健型）、C4（积极型）、C5（激进型）的普通投资者

C.风险承受能力等级为C2（谨慎型）、C3（稳健型）、C4（积极型）、的普通投资者

D.风险承受能力等级为C2（谨慎型）、C3（稳健型）的普通投资者

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第8题
会员及相关人员违反《科创板监控细则》规定，未适当履行客户交易行为管理职责的，上交所可对其实施取消会员资格等监管措施或纪律处分（）
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第9题
申请人的资格审核由申请专业类别相应的市级行政主管部门负责（）
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第10题
当前我国QDII基金的募集程序主要包括()等步骤。

A.合格境内机构投资者资格的申请及审核

B.QDII基金产品的申请及核准

C.经营外汇业务资格申请，

D.基金份额发售

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