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基金托管人内部控制的原则是()。
A.合法性原则与完整性原则
B.有效性原则与独立性原则
C.及时性原则与审慎性原则
D.业务与信息隔离原则
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A.合法性原则与完整性原则
B.有效性原则与独立性原则
C.及时性原则与审慎性原则
D.业务与信息隔离原则
A.证券组合管理理论最早由英国著名经济学家哈理·马柯威茨于1952年系统提出
B.证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种有价证券的总称,通常包括各种类型的债券、股票及存款单等
C.证券组合按不同的投资目标可以分为避税型、收入型、增长型、收入和增长混合型、货币市场型、国际型及指数化型等
D.证券组合管理的目标是实现投资收益的最大化,也就是使组合的风险和收益特征能够给投资者带来最大满足
A.一般是一种建立在一些分析工具基础之上的客观、量化的过程
B.能够客观地测度出哪一种资产类别已经失去市场的注意力,并引导投资者进入不受人关注的资产类别
C.资产配置主要受某种资产类别预期收益率客观测度的驱使,因此属于以价值为导向调整的过程
D.资产配置一般遵循“线性均衡”的原则,这是战术性资产配置中的主要利润机制
A.不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏
B.不得登载单位或者个人的推荐性文字
C.预测基金的证券投资业绩
D.不得诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金代销机构,或者其他基金管理人募集或管理的基金
A.上市基金前5名持有人的名称、地址、持有份额及占总份额的比例
B.持有人户数,户均持有基金单位
C.持有人结构,包括机构投资者、个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例
D.上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例
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