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提问人：网友wangbaobao 发布时间：2022-01-06
[多选题]

出现下列()情形，可以在保荐协议到期前终止保荐协议。

A.发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构

B.保荐机构给另一家公司做保荐人

C.保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格

D.就以前的保荐协议发生争议

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更多“出现下列（)情形，可以在保荐协议到期前终止保荐协议。A．发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构”相关的问题
第1题
出现下列（）情形，保荐机构和发行人可以在保荐协议到期前终止保荐协议。

A.发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构

B.保荐机构给另一家公司做保荐人

C.保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格

D.就以前的保荐协议发生争议

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第2题
汇票到期口前，下列情形中持票人也可以行使追索权的有（）。

A.汇票被拒绝承兑

B.承兑人或者付款人死逃匿

C.承兑人或者付款人被申请破产

D.承兑人或者付款人因违法被责令终企业务活动

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第3题
出现下列()情形时，可以表明企业已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给了转入方。

A.不附任何追索权方式出售金融资产

B.附回购协议的金融资产出售，回购价为回购时该金融资产的公允价值。

C.附优先回购权的金融资产出售，回购价为回购时该金融资产的公允价值。

D.附重大价外看跌期权的金融资产出售，持有该看跌期权的买方在期权到期时或到期前行权的可能性极小

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第4题
当个人出现()情形时，不得申请注册登记为保荐代表人。

A.具备3年以上保荐相关业务经历

B.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格

C.4年以前曾受到中国证监会行政处罚

D.负有数额较大、到期未清偿的债务

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第5题
保荐代表人出现下列情形（）时，中国证监会可以根据情节轻重，在3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，采取认定为不适当人选的监管措施。①尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题②未完成或者未参加辅导工作③重大事项未报告、未披露④因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到期货交易所、证券公司公开谴责⑤未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责

A.①②③④⑤

B.①②③⑤

C.②③④⑤

D.①②③④

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第6题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人在持续督导期间出现下列（）情形的，中国证监会可以根据情节轻重，在3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

A.证券上市第二年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

B.上市公司公开发行可转换债券，当年净利润比上年下滑50%以上

C.实际盈利低于盈利预测达20%以上

D.上市公司公开发行可转换债券并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更

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第7题
保荐代表人有下列()情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。

A.被注销或者吊销执业证书

B.保荐机构撤回推荐函

C.负有数额较大的未到期债务

D.不具备从事证券业务的注册会计师或律师资格

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第8题
保荐代表人有下列()情形之一的，中国证监会将其从名单中去除．（1分）

A.被注销或者吊销执业证书

B.保荐机构撤回推荐函

C.负有数额较大的未到期债务

D.不具备从事证券业务的注册会计师或律师资格 ．

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第9题
保荐代表人有下列（）情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。

A.负有数额较大的未到期债务

B.保荐机构撤回推荐函

C.被注销或者吊销执业证书

D.不具备从事证券业务的注册会计师或律师资格

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第10题
保荐代表人有下列()情形之一的，中国证监会撤销其保荐人资格。

A.负有未到期债务

B.受到中国证监会行政处罚

C.被注销或者吊销执业证书

D.不具备从事证券业务的注册会计师或律师资格

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