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提问人:网友whocares 发布时间:2022-01-06
[主观题]

根据证券交易所管理办法,证券交易所于每年()过后的30日内向证监会报送各家会员截止该日的证券

根据证券交易所管理办法,证券交易所于每年()过后的30日内向证监会报送各家会员截止该日的证券自营业务情况。

A.1月1日和7月1日

B.4月30日和9月30日

C.5月1日和10月1日

D.6月30日和12月31日

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第1题
根据《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所要求会员将其每月编制的库存证券报表于次月10日前报送证券交另所。 ()此题为判断题(对,错)。
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第2题
根据《证券交易所管理办法》规定,关于证券交易所对会员的证券自营业务实施的日常监督管理,下列说法错误的是()。

A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户,并采取技术手段严格管理

B.要求会员按月编制库存证券报表,并于次月10目前报送证券交易所

C.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

D.每年6月30日和12月31日过后的30日内,向中国证监会报送各家会员截至该日的证券自营业务情况

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第3题
根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等有关方面的规定,以下投资范围的规定中,正确的是()

A.股票基金应有80%以上的资产投资于股票

B.债券基金应有60%以上的资产投资于债券

C.基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券

D.基金投资的资产支持证券必须在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易

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第4题
A上市公司于2013年5月向中国证监会提出增发股票的申请,根据《发行管理办法》规定,下列各项中,不符合上市公司增发股票条件的有()。

A.2010年10月现任公司董事甲因违规行为受到中国证监会的行政处罚

B.2011年8月曾公开发行股票,发行当年营业利润比上年下降35%

C.2012年3月现任董事会秘书未及时发布公司重大信息受到证券交易所的公开谴责

D.2013年1月为控股股东违规提供担保

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第5题
A上市公司于2010年5月向中国证监会提出增发股票的申请,根据《发行管理办法》规定,下列各项中,不符合上市公司增发股票条件的是()。

A.2007年10月现任公司董事甲因违规行为受到中国证监会的行政处罚

B.2008年8月曾公开发行股票,发行当年营业利润比上年下降35%

C.2009年3月现任董事会秘书未及时发布公司重大信息受到证券交易所的公开谴责

D.2010年1月为控股股东违规提供担保

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第6题
根据我国《证券交易所管理办法》的规定,不属于证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务
的是()。

A. 每年4月30日前报送上年度经审计财务报表

B. 每年8月31日前报送上半年度财务报表

C. 每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告

D. 每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表

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第7题
根据《证券交易所管理办法》规定,证券交易所的职能包括()。

A.提供证券交易的场所和设施

B.制定证券交易所的业务规则

C.决定每日开盘价

D.维持证券价格稳定

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第8题
根据《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所决定接纳或开除正式会员以外的其他会员,应当在履行有
关手续5个工作日之后报中国证监会批准。()

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第9题
根据《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所的监管职能包括() 。

A.对证券交易活动的管理

B.对会员的管理

C.对上市公司的管理

D.对投资者的管理

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第10题
根据《证券交易所管理办法》第45条的规定,()根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交

根据《证券交易所管理办法》第45条的规定,()根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则,对会员的证券自营业务实施下列日常监督管理。

A.证券交易所

B.证券业协会

C.登记结算公司

D.中国证监会

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