根据证券交易所管理办法,证券交易所于每年()过后的30日内向证监会报送各家会员截止该日的证券
根据证券交易所管理办法,证券交易所于每年()过后的30日内向证监会报送各家会员截止该日的证券自营业务情况。
A.1月1日和7月1日
B.4月30日和9月30日
C.5月1日和10月1日
D.6月30日和12月31日
根据证券交易所管理办法,证券交易所于每年()过后的30日内向证监会报送各家会员截止该日的证券自营业务情况。
A.1月1日和7月1日
B.4月30日和9月30日
C.5月1日和10月1日
D.6月30日和12月31日
A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户,并采取技术手段严格管理
B.要求会员按月编制库存证券报表,并于次月10目前报送证券交易所
C.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
D.每年6月30日和12月31日过后的30日内,向中国证监会报送各家会员截至该日的证券自营业务情况
A.股票基金应有80%以上的资产投资于股票
B.债券基金应有60%以上的资产投资于债券
C.基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券
D.基金投资的资产支持证券必须在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易
A.2010年10月现任公司董事甲因违规行为受到中国证监会的行政处罚
B.2011年8月曾公开发行股票,发行当年营业利润比上年下降35%
C.2012年3月现任董事会秘书未及时发布公司重大信息受到证券交易所的公开谴责
D.2013年1月为控股股东违规提供担保
A.2007年10月现任公司董事甲因违规行为受到中国证监会的行政处罚
B.2008年8月曾公开发行股票,发行当年营业利润比上年下降35%
C.2009年3月现任董事会秘书未及时发布公司重大信息受到证券交易所的公开谴责
D.2010年1月为控股股东违规提供担保
A. 每年4月30日前报送上年度经审计财务报表
B. 每年8月31日前报送上半年度财务报表
C. 每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告
D. 每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表
根据《证券交易所管理办法》第45条的规定,()根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则,对会员的证券自营业务实施下列日常监督管理。
A.证券交易所
B.证券业协会
C.登记结算公司
D.中国证监会
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