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提问人：网友lstart
发布时间：2022-01-06
[主观题]
中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括（）。 A．警告 B．罚款C．暂停其从事证券
中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括（）。
A．警告
B．罚款
C．暂停其从事证券业务
D．公开谴责
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A.警告
B.罚款
C.撤销其证券营业许可证
D.公开谴责
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第3题
中国证监会对证券公司违反经纪业务规定的处罚不包括（）。 A．警告 B．罚款C．暂停其从
中国证监会对证券公司违反经纪业务规定的处罚不包括（）。
A．警告
B．罚款
C．暂停其从事证券业务
D．公开谴责
第4题
中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括()。
A.撤销证券公司证券营业许可证
B.暂停从事证券业务
C.记过
D.罚款
第5题
听力原文：中国证监会对违法行为的处罚包括：警告、罚款、暂停其从事证券业务、撤销其证券营业许可证等，不包括记过。故选D。中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括()。
A.警告
B.罚款
C.暂停其从事证券业务
D.记过
第6题
证券公司有（）行为的，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。
A.不接受、不配合中国证监会的检查、调查
B.不按规定上报自营业务资料和情况报告
C.将自营业务与经纪业务混合操作
D.违反规定委托他人代为买卖证券
第8题
证监会对违反经纪业务的证券公司的处罚不包括（）。 A．警告B．暂停经纪业务C．公开谴责
证监会对违反经纪业务的证券公司的处罚不包括（）。
A．警告
B．暂停经纪业务
C．公开谴责
D．罚款
第9题
证券公司申请融资融券业务试点的条件包括()。
A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
B.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
C.对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控
D.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间
第10题
证券公司有下列行为的，视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款，或暂停自营业务半年至一年的处罚（）
A.不接受、不配合中国证监会的检查、调查
B.不按规定上报自营业务资料和情况报告
C.将自营业务与经纪业务混合操作
D.私自转让会员席位
E.委托其它证券公司代为买卖证券
