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提问人:网友catking911 发布时间:2022-01-06
[多选题]

根据《期货公司管理办法》的规定,客户可以通过电话等委托方式下达交易指令。对此,下列说法正确的有()。

A.以书面方式下达交易指令的,客户应当填写书面交易指令单

B. 以电话方式下达交易指令的,期货公司应当同步录音

C. 以计算机方式下达交易指令的,期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

D. 以互联网方式下达交易指令的,客户应当填写交易指令单

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1天前
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第1题
公司制期货交易所采用的组织形式是()。

A. 有限责任公司

B. 个人独资公司

C. 合伙制公司

D. 股份有限公司

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第2题
设立期货公司,应当经()批准,并在公司登记机关登记注册。

A. 国务院期货监督管理机构

B. 中国期货业协会

C. 中国银监会

D. 期货交易所

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第3题
期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人,在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,利用内幕信息从事期货交易,或者向他人泄露内幕信息,使他人利用内幕信息进行期货交易的,没收违法所得,并处违法所得()的罚款。

A. 1倍以上3倍以下

B. 1倍以上5倍以下

C. 1倍以上7倍以下

D. 3倍以上5倍以下

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第4题
会员制期货交易所会员大会有()会员参加方为有效。

A. 1/3以上

B. 2/3以上

C. 7/4以上

D. 3/4以上

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第5题
期货公司申请金融期货交易结算业务资格的,申请日前3个会计年度中,应至少1年赢利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币()。

A. 3000万元

B. 5000万元

C. 8000万元

D. 1亿元

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第6题
期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采 取下列哪些监管措施?()

A. 训诫

B. 监管谈话

C. 出具警示函

D. 责令更换

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第7题
在我国,()从事期货交易应当遵循套期保值的原则。

A. 金融机构

B. 国有企业

C. 事业单位

D. 国有控股企业

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第8题
期货公司会员应当通过()的投资者信用风险信息数据库,查询投资者相关信息。

A. 中国证监会

B. 中国期货业协会

C. 中国银监会

D. 中国人民银行

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第9题
申请设立期货交易所,应当向中国证监会提交的文件和材料包括()。

A. 申请书、期货交易所的经营计划

B. 理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历

C. 律师事务所出具的法律意见书

D. 场地、设备、资金证明文件及情况说明

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第10题
期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时应当()。

A. 勤勉尽责、独立客观

B. 严格区分客观事实与主观判断

C. 投资分析及投资建议要有合理、充足的依据

D. 对重要事实予以明示

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