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提问人：网友154336271
发布时间：2022-11-05
[判断题]
如若发生行政处罚及案件、反洗钱合规性问题件、保全作业合规问题件均扣分（）
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更多“如若发生行政处罚及案件、反洗钱合规性问题件、保全作业合规问题件均扣分（）”相关的问题
第1题
如发生反洗钱信息安全涉刑案件，相关机构应及时向本级机构反洗钱工作领导小组、本级和上级合规管理部门报告，并于知悉或应当知悉案件发生的（）个工作日内逐级报告至总公司合规管理部门和当地人民银行。
第4题
存在以下一种或多种问题情形的保险业金融机构，中国人民银行将重点实施现场检查()
A..因反洗钱内部控制不严导致发生性质严重、危害程度较高的重大案件
B.风险评估认定为洗钱风险控制能力薄弱或合规风险高
C.涉及特定的高风险业务
D.涉及重特大金融案件，且有证据表明或有合理理由怀疑案件的发生与反洗钱失职有联系
第5题
中支公司及辖内机构如出现监管处罚（仅指银保监会及其派出机构做出的行政处罚决定,不包括监管函等）或风险案件（仅指业内涉刑案件）的，受到监管处罚或风险案件的直接、间接责任人和管理责任人的合规考核结果为零分（）
第6题
如发生反洗钱信息安全风险事件，相关机构应及时向本级机构反洗钱工作领导小组、本级及上级合规管理部门报告，并于知悉或应当知悉事件发生的（）个工作日内逐级报告至总公司合规管理部门和当地人民银行。
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第7题
对法人金融机构的现场检查应当侧重于反洗钱制度建设、组织架构与岗位设置、系统设计与开发、反洗钱机制有效性，注重发现和解决风险较高的制度性、系统性、执行性问题，从总体上把握和推动金融机构反洗钱工作的（)。
A.完整性与及时性
B.安全性与保密性
C.统一性与协调性
D.合规性与有效性
第8题
违反反洗钱法律法规、监管规定及行内制度，导致我行发生反洗钱合规风险事故或受到监管处罚的，按照（
违反反洗钱法律法规、监管规定及行内制度，导致我行发生反洗钱合规风险事故或受到监管处罚的，按照()追究有关责任人员的责任。
A.《员工行为十条禁令》
B.《邮政金融从业人员违规积分管理办法》
C.《中国邮政储蓄银行员工违规行为处理办法(试行)》
D.其他行内规章制度
第10题
反洗钱工作小组成员发生变更时，分支机构应在（)个工作日内向当地反洗钱监管部门、公司合规部及财富管理委员会重新报备。如当地监管机构对备案时间有特殊要求，以当地监管机构要求为准。
A、10
B、15
C、20
D、5
