题目内容
（请给出正确答案）
A.对有意投资境外理财产品客户的资质进行充分了解
B.通过评估程序了解其对投资产品的认识,风险偏好,风险承受力等
C.确保客户能满足相关产品的客户适当性要求
D.尽职调查和风险评估完成后，向客户推介相关代客境外理财产品
参考答案
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网友提供的答案
更多“进行客户尽职调查及风险评估，对于投资性产品,各分支行客户代表或经理应该：A.对有意投资境外理财”相关的问题
A.提高尽职调查频次
B.控制网络金融渠道
C.限制交易权限或交易额度
D.审慎建立信贷关系，加强资金监测
A.参与内控制度及操作流程的制定和完善
B.通知客户及时更新资料
C.配合合规部门进行洗钱风险调查访谈、提取相关业务数据
D.配合运营部门进行客户尽职调查、对客户进行持续的信息跟踪
A.在规定时间内发起尽职调查，并回收审核尽职调查信息
B.负责本机构新增及存量客户洗钱风险评估复评工作
C.完成新增及存量客户的洗钱风险人工初评工作
D.对经营机构人工甄别认为需调整风险等级的客户进行审核，并在反洗钱风险管理系统中发起人工评级调整或录入风险事件
A.应当履行对客户尽职调查的义务
B. 了解客户的财务状况.业务状况及风险承受能力
C. 通过约访，及时了解客户情况和需求
D. 对所推荐的产品及服务涉及的法律风险.政策风险以及市场风险等进行充分的提示
E. 撰写分析评估报告
A.股东大会
B.董事会
C.董事长
D.高级管理层
A.转账业务容易使交易链条断裂，难于核实资金真实来源、去向及用途，因此转账交易具有较高风险
B.非面对面交易方式(如网上交易)使客户无需与工作人员直接接触即可办理业务，增加了金融机构开展客户尽职调查的难度，洗钱风险相应上升
C.跨境开展客户尽职调查难度大，不同国家(地区)的监管差异又可能直接导致反洗钱监控漏洞产生
D.由他人(非职业性中介)代办业务可能导致金融机构难以直接与客户接触，尽职调查有效性受到限制
A.法律合规部门
B.高级管理层
C.产品开发机构
D.风险管理部门
A.法律尽职调查人员可以针对公司B的调查工作出具法律意见，但不能作为准备交易文件的重要依据
B.法律尽职调查的作用是帮助基金A评估公司B资产业务的合法性及潜在的法律风险
C.基于法律尽职调查所需的专业角度，基金A必须聘请职业的法律顾问团队进行尽职调查
D.基金A的尽职调查人员在法律尽职调查中需要发现并分析公司B各方面业务问题并提出解决方案
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