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提问人:网友xiao2020 发布时间:2022-04-27
[多选题]

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司应当在以下时点,将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单?()

A.担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的,为担任前述角色的信息公开之日

B.担任再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的,为项目公司首次对外公告该项目之日

C.担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的,为担任前述角色之日

D.担任再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的,为担任前述角色之日

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1天前
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1天前
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更多“按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司应当在以下时点,将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单?()”相关的问题
第1题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司担任再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的,在项目公司首次对外公告该项目之日,证券公司应当将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单。()
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第2题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的,应当将敏感信息所涉及公司或证券列入()。
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的,应当将敏感信息所涉及公司或证券列入()。

A、观察名单

B、限制名单

C、控制名单

D、传言名单

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第3题
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责,业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的()兼任职务。

A.子公司

B.关联公司

C.母公司

D.控股公司

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第4题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务。()
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第5题
《证券公司信息隔离墙制度指引》对解决证券公司发布证券研究报告与投资银行之间的利益冲突的相关规定有()。

A.从绩效考评和激励机制方面加强发布证券研究报告的独立性

B.要求证券公司建立证券研究报告的审查机制,对证券研究报告是否涉及观察名单和限制名单中的公司或证券进行审查

C.对与投资银行业务有关的发布证券研究报告行为进行限制,因投资银行业务列入限制名单的公司或证券,证券公司应当限制发布与其有关的证券研究报告

D.严格禁止有关人员接触证券研究报告或对报告施加影响

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第6题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司发现敏感信息泄露的,应当视具体情况立即对敏感信息进行严格保密。()
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第7题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司采取信息隔离措施难以避免利益冲突的,应当对利益冲突情况进行严格保密。()
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第8题
《证券公司信息隔离墙制度指引》对解决证券公司发布证券研究报告与投资银行之间的利益冲突非常重视,下列属于其规定内容的有()。Ⅰ.要求证券公司建立证券研究报告的审查机制Ⅱ.严格禁止有关人员接触证券研究报告或对报告施加影响Ⅲ.对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控Ⅳ.从绩效考评和激励机制方面加强发布证券研究报告的独立性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,跨墙人员在跨墙活动结束后即可回墙。()
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第10题
《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,证券公司应当对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情
况进行监控,但是不要求工作人员避免进入与其职责存在利益冲突的业务部门的办公场所。 ()

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第11题
《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当对()所涉资金、证券及账户实施分开管理,不应混合操作。

A.证券经纪

B.证券自营

C.证券资产管理

D.融资融券等业务

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