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提问人：网友netweal 发布时间：2022-01-06

[主观题]

期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起

()个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A．3

B．2

C．5

D．8

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第1题

期货公司有以下情形之一的，国务院期货监督管理机构应依法办理期货业务许可证注销手续()。

A．营业执照被期货业务许可机关依法注销

B．成立后无正当理由超过2个月未开业

C．开业后连续停业1个月以上

D．主动提出注销申请

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第2题

期货公司的股东发生()情形的，应在3日内通知期货公司。

A．决定转让所持有的期货公司股权

B．变更名称

C．变更法定代表人

D．解散

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第3题

首席风险官应建立健全和有效执行的制度有()。

A．风险监管指标管理制度

B．内部控制制度

C．总经理任免制度

D．期货公司员工近亲属持仓报告制度

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第4题

期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为有()。

A．向客户做获利保证

B．以虚假信息为依据向客户提供期货投资咨询服务

C．以期货公司名义收取服务报酬

D．利用期货咨询活动进行内幕交易

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第5题

证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的()等制度。

A．业务规则

B．内部控制

C．风险隔离

D．合规检查

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第6题

下列关于客户委托关系终止内容的表述中，正确的有()。

A．客户与期货公司的委托关系终止的，应办理相关的销户手续

B．期货公司不得将客户未注销的资金账号借给他人使用

C．经客户同意，期货公司可以将客户未注销的交易编码借给他人使用

D．有关销户的资料档案应自期货经纪合同签订之日起至少保存20 日

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第7题

证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖()。

A．金融期货合约

B．商品期权合约

C．金融期权合约

D．商品期货合约

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第8题

某期货公司的监事孙某因故离任，期货公司未对其进行离任审计。对此，中国证监会及其派出机构可以()。

在本案中，()应承担李某损失。

A．甲期货公司

B．乙期货公司

C．张某

D．李某

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第9题

对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知()。

A．期货交易所

B．其结算会员

C．期货公司

D．证券公司

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第10题

确认期货公司是否将客户下达的指令人市交易，应当以()为标准。

A．期货公司的交易记录

B．期货交易所的交易记录

C．期货公司通知的交易结算结果

D．指令交易数量

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