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提问人：网友154336271
发布时间：2022-11-06
[判断题]
证券投资顾问可以通过网络、电视、报刊、广播等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议（）
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第7题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，错误的是（）
A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问要求，并指定专门人员独立实施
B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认
C.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项
D.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入，卖出或者持有具体证券的投资建议
第9题
证券投资顾问不得通过（）等公众媒体，做出买入或卖出持有具体证券的投资建议。Ⅰ 广播 Ⅱ 电视 Ⅲ 网
证券投资顾问不得通过（）等公众媒体，做出买入或卖出持有具体证券的投资建议。
Ⅰ 广播 Ⅱ 电视 Ⅲ 网络 Ⅳ 报刊
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第10题
投资顾问人员下列行为合规的是__（）
A.无证展业
B.同时注册为证券分析师
C.通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
D.以公司账户向客户收取投资顾问服务费用
第11题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，
不正确的是()。
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A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施
B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认
C.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项
D.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
