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提问人:网友154336271 发布时间:2022-10-16
[判断题]

根据《国盛证券金融产品销售业务管理办法》,当客户适当性不匹配时,客户主动要求购买公募类产品的,分支机构及销售人员应当将不匹配情况告知客户,提示其审慎决策并签字确认()

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第1题
《证券投资基金销售管理办法》规定:()可以办理其募集的基金产品的销售业务。

A.监管机构

B.基金管理人

C.基金托管人

D.证券登记结算公司

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第2题
《证券投资基金销售管理办法》规定:“()可以办理其募集的基金产品的销售业务”。A.证券登记结算公

《证券投资基金销售管理办法》规定:“()可以办理其募集的基金产品的销售业务”。

A.证券登记结算公司

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C.基金托管人

D.监管机构

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第3题
根据《兴业证券股份有限公司金融营销宣传行为暂行管理办法》,该办法规定不得“通过视频号等进行产品营销宣传推介”,基于该规定,公司暂未允许分支机构直接通过视频媒体开展具体公募产品的推介()
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第4题
基金代销机构应按照()的要求实施基金销售适用性管理制度,为基金销售人员向投资者推介合适的基金产品提供依据。

A.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》

B. 《证券投资基金销售适用性指导意见》

C. 《证券投资基金运作管理办法》

D. 《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》

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第5题
基金代销机构应按照()的要求实施基金销售适用性管理制度,为基金销售人员向投资者推介合适的基金产品提供依据

A.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》

B.《证券投资基金销售适用性指导意见》

C.《证券投资基金运作管理办法》

D.《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》

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第6题
李先生持有中国护照并且是在中国境内生活工作居住,并没有其他国家或地区的居民身份。李先生早年炒港股,在香港有银行账户,除了证券资金,还有600万港币的银行理财,每年会有收益分红。根据《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》,对李先生会有哪些影响?()

A.香港的银行会对李先生的账户进行CRS申报

B.李先生在香港的银行账户信息会被交换至中国税务局信息系统

C.李先生在香港银行的投资收益要缴纳香港本地的个人所得税

D.李先生在香港证券账户的投资所得要缴纳中国个人所得税

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第7题
根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构如要申请注册基金销售业务资格,需满足最近()年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚的条件。

A.2

B.5

C.3

D.1

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第8题
以下不符合《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》规定的是()

A.某基金公司通过其APP代理销售其他公司的明星基金产品

B.具有基金销售业务资格的独立销售机构通过其APP向客户销售货币市场基金

C.具有基金销售业务资格的商业银行代理募集相关基金

D.某券商通过其营业部向客户推荐其公募事业部发行的股票型基金

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第9题
以下不符合《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》规定的是()

A.某基金公司通过其APP代理销售其他公司的明星基金产品

B.具有基金销售业务资格的独立销售机构通过其APP向客户销售货币市场基金

C.具有基金销售业务资格的商业银行代理募集相关基金

D.某具有基金募集、销售业务资格的券商通过其营业部向客户推荐其公募事业部发行的股票型基金

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第10题
国金证券与腾讯合作进行在线开户、交易及金融产品网络销售()
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