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提问人：网友yyfctg 发布时间：2022-01-07
[多选题]

期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有（）。

A.保证金制度

B. 持仓限额和大户持仓报告制度

C. 风险准备金制度

D. 当日无负债结算制度

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第1题
证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有（）。 A．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 B．配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员 C．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 D．具有满足业务需要的技术系统
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第2题
对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（）确定。

A. 中国证监会根据期货公司风险状况

B. 中国银监会根据期货公司风险状况

C. 期货交易所根据期货公司赢利状况

D. 中国证监会根据期货公司财务状况

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第3题
因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A. 2年

B. 3年

C. 5年

D. 8年

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第4题
证券公司申请介绍业务资格，应当已按规定建立健全与介绍业务相关的（）制度。

A. 业务规则

B. 风险隔离

C. 内部控制

D. 合规检查

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第5题
未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会（）。

A. 给予警告，并处5万元以下罚款

B. 给予警告，单处或者并处5万元以下罚款

C. 责令改正，给予警告，单处或者并处1万元以下罚款

D. 责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款

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第6题
侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）确定管辖。

A. 侵权行为发生地

B. 侵权结果发生地

C. 当事人选择的诉由

D. 违约方住所地

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第7题
全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列哪些事项？()

A. 金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况

B. 金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况

C. 非结算会员名单及其变化情况

D. 中国证监会规定的其他事项

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第8题
期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（）工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A. 2个

B. 3个

C. 5个

D. 10个

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第9题
银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由()批准。

A. 国务院期货监督管理机构

B. 国务院银行业监督管理机构

C. 证监会

D. 中国期货业协会

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第10题
在我国，对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理的机构是（）。

A. 中国证监会及其派出机构

B. 中国期货业协会

C. 中国金融期货交易所

D. 中国期货保证金监控中心公司

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