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提问人：网友154336271
发布时间：2022-10-24
[判断题]
任何情况下，都不可使用合规培训明确标识的禁用词展业营销（）
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第2题
下列选项中，说法正确的是()。
A.内部审计部门应按时将合规性审计结果告知合规负责人
B.商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和数量
C.商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训，尤其是在正确把握法律、规则和准则的最新发展及其对商业银行经营的影响等方面的技能培训
D.商业银行应确保任何合规管理部门工作的外包安排都受到合规负责人的适当监督，妨碍银监会的有效监管
第3题
下列关于合规管理的说法中.正确的是()。
A.内部审计部门应按时将合规性审计结果告知合规负责人
B.商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和数量
C.商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训，尤其是在正确把握法律、规则和准则的最新发展及其对商业银行经营的影响等方面的技能培训
D.商业银行应确保任何合规管理部门工作的外包安排都受到合规负责人的适当监督，不妨碍中国银行的有效监管
第4题
2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-24、2020年5月，证券业协会发布《关于疫情防控期间支持做好证券从业人员招聘工作有关安排的通知》，明确（）类别人员"通过从业人员资格考试”的执业条件要求视为可后补条件
A.投资顾问
B.一般证券业务
C.分析师
D.保荐代表人
第6题
下列做法体现了医疗机构尊重患者、保护患者隐私的有（）
A．医治病人要尊重患者的生命价值、人格尊严，保护患者个人隐私
B．医师可在任何场所或情况下，引用患者病例或任何患者信息
C．为便于治疗，医疗机构可明显床头卡标识患者HIV阳性
D．即使患者无明确授权，可随意向患者家属出示患者检验结果
第7题
关于熔断器功能说法错误的是（)。
A.正常情况下，熔断器的熔体相当于导线
B.当发生短路时，熔体能迅速熔断分断电路
C.任何情况下断路器都不可取代熔断器来使用
D.熔断器能保护电路和电气设备
第8题
2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-45、签署合同和日常与交易对手沟通时如何留痕（）
A．及时索取合同等文件的原件并妥善保管。主办部门和承办人应按照《合同管理办法》和档案管理制度的相关规定，及时取得签署生效的合同原件、妥善保管由交易对手单方面出具的确认文件和我司对客户的单方面通知等，导致产生欠件并在有争议时，无法证明我司的主张
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B．通过双方正式工作邮箱进行证据留痕
C．通过双方多次沟通的即时通讯工具（如微信）进行文字留痕
D．文字留痕难以做到的情况下，通过电话录音方式留痕（要明确通话双方的公司名称和人员姓名、具体合同名称、具体的授权代表姓名、并就授权代表是否有权签署该合同取得合同相对方的明确答复）
第9题
关于卖方对货物的品质担保义务，下列不正确的是
A.卖方交付的货物必须符合合同所规定的品质要求
B.货物应适用于同一规格货物通常使用的用途
C.货物应适用于订立合同时曾明示或默示地通知卖方的任何特定的用途
D.卖方的品质担保责任在任何情况下都不可免除
第10题
下列说法正确的是（）
A．因抢救生命垂危的患者等紧急情况，不能取得患者或者其近亲属意见的，可以拒绝急救处置
B．医师应当使用经依法批准或者备案的药品、消毒药剂、医疗器械，采用合法、合规、科学的诊疗方法
C．除按照规范用于诊断治疗外，不得使用麻醉药品、医疗用毒性药品、精神药品、放射性药品等
D．在尚无有效或者更好治疗手段等特殊情况下，医师取得患者明确知情同意后，可以采用药品说明书中未明确但具有循证医学证据的药品用法实施治疗
第11题
金融机构开展反洗钱培训的目的，是使金融机构各层级的工作人员（)
A.树立洗钱风险意识、反洗钱法律意识及合规意识
B.明确自身应当承担的责任
C.了解反洗钱法律法规的具体要求
D.掌握反洗钱工作必备的技能
