2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-45、签署合同和日常与交易对手沟通时如何留痕()
B.通过双方正式工作邮箱进行证据留痕
C.通过双方多次沟通的即时通讯工具(如微信)进行文字留痕
D.文字留痕难以做到的情况下,通过电话录音方式留痕(要明确通话双方的公司名称和人员姓名、具体合同名称、具体的授权代表姓名、并就授权代表是否有权签署该合同取得合同相对方的明确答复)
B.通过双方正式工作邮箱进行证据留痕
C.通过双方多次沟通的即时通讯工具(如微信)进行文字留痕
D.文字留痕难以做到的情况下,通过电话录音方式留痕(要明确通话双方的公司名称和人员姓名、具体合同名称、具体的授权代表姓名、并就授权代表是否有权签署该合同取得合同相对方的明确答复)
A.合规检查
B.跨墙审批
C.风险监测
D.跨墙备案
A.买者自负、风险自担
B.卖者有责、买者自负
C.卖者尽责、买者自负
D.卖者承担全部责任
A.合规部、部门总经理
B.法律部、部门秘书
C.合同发起部门、承办人
D.清算部、合规专员
A.XX公司公章
B.XX公司合同专用章
C.红利共享集合资金信托计划专用章
D.经授权的,xx公司自营业务专用章
A.投资顾问
B.一般证券业务
C.分析师
D.保荐代表人
A.合同主办部门及合同承办人
B.总经办公室
C.行政部
D.合规部
B.通过返还佣金或者其他利益、违规给予部分客户特殊优待等方式,输送或者谋取不正当利益
C.违规向其他个人或者机构泄露客户资料、账户信息、交易情况等谋取或输送不正当利益
D.以上都是
为了保护您的账号安全,请在“简答题”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!