根据《金融机构反洗钱规定》,在()情形下金融机构应当重新识别客户身份。(1)客户办理大额现金支取业务时(2)对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的(3)客户身份信息发生变化(4)办理业务中发现异常迹象)
A.(1)(2)
B. (1)(3)
C. (2)(4)
D. (2)(3
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A.(1)(2)
B. (1)(3)
C. (2)(4)
D. (2)(3
A.客户办理大额现金存取业务时
B.对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的
C.与客户的业务关系存续期间建立业务关系的
D.办理业务中发现异常现象
A.(1)(2)
B.(1)(3)
C.(2)(4)
D.(2)(3
A.发生重大风险事件.违规事件或存在重大风险隐患,造成恶劣社会影响
B.违反保密规定,出现失密.泄密情况,导致严重后果
C.不配合中国人民银行及其分支机构反洗钱监管.调查工作,拒绝提供信息资料
D.提供信息资料存在重大事项隐瞒.重大信息遗漏.虚假陈述或误导性陈述,情节严重
E.存在其他重大问题,严重影响反洗钱监管和调查工作
A.未按规定履行客户身份识别义务的
B.未按规定保存客户身份资料和交易记录的
C.违反保密规定,泄露有关信息的
D.未按规定对职工进行反洗钱培训的
A.未按规定履行客户身份识别义务的
B.未按规定保存客户身份资料和交易记录的
C.违反保密规定,泄露有关信息的
D.未按规定对职工进行反洗钱培训的
A.未按规定履行客户身份识别义务的
B.未按规定保存客户身份资料和交易记录的
C.违反保密规定,泄漏有关信息的
D.未按规定对职工进行反洗钱培训的
A.未按规定建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的
B.未有效执行反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的
C.未按照规定设立反洗钱和反恐怖融资专门机构
D.未按照规定指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作的
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