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提问人:网友xisaier 发布时间:2022-01-06
[判断题]

城商行应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作,该岗位纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围。此题为判断题(对,错)。

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更多“城商行应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作,该岗位纳入银行业”相关的问题
第1题
城商行应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作,该岗位纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围()
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第2题
各行社应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作()
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第3题
银监会相关监管制度明确规定的内容包括()。

A.商业银行绩效考评应坚持“合规引领原则”

B. 合规经营类指标和风险管理类指标的考核权重应明显高于其他类指标

C. 董事会应当下设合规委员会或承担合规管理职责的专门委员会

D. 银行应设立一名总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作

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第4题
以下哪个不是《银行业金融机构案防工作办法》中的相关规定()。A.董事会应当下设合规委员会或相关专

以下哪个不是《银行业金融机构案防工作办法》中的相关规定()。

A.董事会应当下设合规委员会或相关专门委员会

B.在高管层下设立相关委员会,董事会下不用再设相关委员会

C.银行应设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作

D.银行应指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作

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第5题
银监会相关监管制度明确规定的内容包括()

A.商业银行绩效考评应坚持“合规引领原则”

B.合规经营类指标和风险管理类指标的考核权重应明显高于其他类指标

C.董事会应当下设合规委员会或承担合规管理职责的专门委员会

D.银行应设立一名总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作

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第6题
银监会出台的哪一项制度中要求商业银行设立合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防
工作()。

A.《商业银行合规风险管理指引》

B.《银行业金融机构案防工作办法》

C.《银行业金融机构绩效考评监管指引》

D.《银行业监督管理办法》

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第7题
《银行业金融机构案防工作办法》规定:银行业金融机构应当设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作。合规总监纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围,岗位变动要按照监管管辖事前向()报告。

A.银监会

B. 上级行

C. 银监会派出机构

D. 人民银行

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第8题
在风险管理上,银行保险机构应当设立首席风险官或指定一名高级管理人员担任风险责任人。()
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第9题
根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》,下列说法正确的有()。I证券公司董事会应当履行的职责包括审议信息技术战略,确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致II证券公司应当指定一名熟悉证券、基金业务,具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官,由其负责信息技术管理工作III证券公司信息技术治理委员会信息技术治理委员会应当由高级管理人员以及合规管理部门、风险管理部门、稽核审计部门、主要业务部门、信息技术管理部门等部门负责人组成IV证券公司信息技术治理委员会可聘请外部专业人员担任信息技术治理委员会委员或顾问

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II

D.I、III、IV

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第10题
管理人应具备至少()名高级管理人员,其中应当包括一名负责合规风控的高级管理人员。A.2B.3C.4D.5

管理人应具备至少()名高级管理人员,其中应当包括一名负责合规风控的高级管理人员。

A.2

B.3

C.4

D.5

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