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提问人:网友cccllll1850749 发布时间:2022-01-06
[单选题]

私募基金管理人未建立健全内部控制,或内部控制存在重大缺陷,导致违反相关法律法规及自律规则的,中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取()。

A.书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施

B.罚款、公开谴责等措施

C.书面警示、暂停业务、取消业务资格

D.罚款、取消业务资格

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第1题
私募基金管理人未建立健全内部控制,或内都控制存在重大缺陷,导致违反相关法律法规及自律规则的,()可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施。

A.中国证券业协会

B.中国基金业协会

C.证券交易所

D.中国证监会

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第2题
私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制,或内部控制存在重大缺陷,导致违反相关法律法规及自律 规则的,中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取()。

A.书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施

B.罚款、公开谴责等措施

C.书面警示、暂停业务、取消业务资格

D.罚款、取消业务资格

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第3题
私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制,或内部控制存在重大缺陷,导致违反相关法律法规及自律规则的,中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取()

A.书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施

B.罚款、公开遣责等措施

C.书面警示、暂停业务、取消业务资格

D.罚款、取消业务资格

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第4题
私募基金管理人应当定期评价内部控制的有效性,并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等 内外部环境的变化同步适时修改或完善。体现了基金私募基金管理人内控()。

A.适时性原则

B.全面性原则

C.执行有效原则

D.独立性原则

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第5题
建立内部控制制度和维持内部控制有效性的最终责任人是()。A.私募基金管理人最高权力机构B.私募基

建立内部控制制度和维持内部控制有效性的最终责任人是()。

A.私募基金管理人最高权力机构

B.私募基金投资人

C.私募基金托管人

D.经营层

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第6题
根据《私募投资基金管理人内部控制指引》私募基金管理人应具备至少()名高级管理人员。

A.2

B.5

C.3

D.1

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第7题
私募基金管理人建立与实施有效的内部控制的要素不包括()。

A.内部监督

B.内部环境

C.风险评估

D.内部控制

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第8题
私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理人内部控制指引》要求制定相关内部控制制度,并在中国基 金业协会()填报及上传相关内部控制制度。

A.证券投资基金登记备案管理系统

B.私募基金登记备案系统

C.私募股权投资基金管理系统

D.公募基金登记备案系统

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第9题
()应对内部控制制度的有效执行承担责任。A.私募基金管理人最高权力机构B.私募基金管理人C.私募基

()应对内部控制制度的有效执行承担责任。

A.私募基金管理人最高权力机构

B.私募基金管理人

C.私募基金托管人

D.经营层

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第10题
根据《私募投资基金管理人内部控制指引》私募基金管理人应具备至少(高级)管名理人员。

A.2

B.5

C.3

D.1

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