私募基金管理人未建立健全内部控制,或内部控制存在重大缺陷,导致违反相关法律法规及自律规则的,中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取()。
A.书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施
B.罚款、公开谴责等措施
C.书面警示、暂停业务、取消业务资格
D.罚款、取消业务资格
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- · 有3位网友选择 D,占比37.5%
- · 有2位网友选择 C,占比25%
A.书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施
B.罚款、公开谴责等措施
C.书面警示、暂停业务、取消业务资格
D.罚款、取消业务资格
A.中国证券业协会
B.中国基金业协会
C.证券交易所
D.中国证监会
A.书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施
B.罚款、公开谴责等措施
C.书面警示、暂停业务、取消业务资格
D.罚款、取消业务资格
A.书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施
B.罚款、公开遣责等措施
C.书面警示、暂停业务、取消业务资格
D.罚款、取消业务资格
A.适时性原则
B.全面性原则
C.执行有效原则
D.独立性原则
建立内部控制制度和维持内部控制有效性的最终责任人是()。
A.私募基金管理人最高权力机构
B.私募基金投资人
C.私募基金托管人
D.经营层
A.证券投资基金登记备案管理系统
B.私募基金登记备案系统
C.私募股权投资基金管理系统
D.公募基金登记备案系统
()应对内部控制制度的有效执行承担责任。
A.私募基金管理人最高权力机构
B.私募基金管理人
C.私募基金托管人
D.经营层
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