题目内容
（请给出正确答案）
A.制定完善的合规风险报告制度
B.明确合规风险报告的主体和对象
C.明确报告内容、报告频率、报告路线及相关责任
D.确保及时、全面、完整地向商业银行管理层和董事会提供合规风险报告
参考答案
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A、①②③④
B、①②③④⑤
C、②③④⑤⑥
D、①②③④⑤⑥
①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况
④合规管理有效性的评估及整改情况
⑤内部控制的监督、检查和评价机制
⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况
A、①②③④⑥
B、②③④⑤⑥
C、①③④⑤⑥
D、①②③⑤⑥
A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥
健康有效的合规管理文化包括以下内容（）。
A．树立正确的合规管理理念
B．创建学习型组织
C．加强管理层的驱动作用
D．充分发挥管理层的主导作用
E．完善激励约束机制
A.与保险公司签订、解除代理协议关系和持续性合作制度; 保险产品宣传材料审查制度及相关档案
B.客户风险评估标准及相关档案;定期合规检查制度及相关档案
C.保险销售从业人员教育培训制度及相关档案; 保险单证管理制度及相关档案
D.绩效考核标准; 投诉处理机制和风险处理应急预案
E.违规行为内部追责和处罚制度
A.报告期合规风险状况的变化情况
B.已识别的违规事件
C.合规缺陷
D.已采取的或建议采取的纠正措施
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
A.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视
B.有效落实风险隔离机制
C.积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育
D.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性，实现资源共享
A.并购交易各方是否具备并购交易主体资格
B. 并购交易是否按有关规定已经或即将获得批准，并履行必要的登记、公告等手续
C. 法律法规对并购交易的资金来源是否有限制性规定
D. 担保的法律结构是否合法有效并履行了必要的法定程序
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