保险公司、保险资产管理公司应当建立健全反洗钱内控制度。反洗钱内控制度应当包括下列哪些内容()。
A.客户身份识别
B.客户身份资料和交易记录保存
C.大额交易和可疑交易报告
D.反洗钱培训宣传及内部审计
- · 有4位网友选择 C,占比50%
- · 有3位网友选择 A,占比37.5%
- · 有1位网友选择 B,占比12.5%
A.客户身份识别
B.客户身份资料和交易记录保存
C.大额交易和可疑交易报告
D.反洗钱培训宣传及内部审计
A.反洗钱内部审计
B.重大洗钱案件应急处置
C.配合反洗钱监督检查、行政调查以及涉嫌洗钱犯罪活动调查
D.反洗钱工作信息保密
A.客户身份资料和交易记录保存
B.大额交易和可疑交易报告
C.反洗钱外部审计
D.重大洗钱案件应急处置
金融机构应当按照规定建立和实施()。
A、反洗钱内控制度
B、反洗钱培训制度
C、客户身份识别制度
A.建立健全本机构反洗钱内控制度,强化反洗钱内控制度的有效实施。
B.建立本机构客户身份识别制度。
C.建立本机构客户身份资料和交易记录保存制度。
D.执行大额交易和可疑交易报告制度。
A.投资资金来源情况说明和投资资金来源合法的声明
B.信息系统反洗钱功能报告
C.中国保监会规定的其他材料
D.总公司的反洗钱内控制度
A.健全反洗钱内控制度
B.建立客户身份识别制度
C.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度
D.金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
E.金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作
A.投资资金来源合法;
B.建立了反洗钱内控制度;
C.设置了反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作;
D.配备了反洗钱机构或岗位人员,岗位人员接受了必要的反洗钱培训;
E.信息系统建设满足反洗钱要求;
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