依照《期货交易管理条例》的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权,履行监督管理职责A.
依照《期货交易管理条例》的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权,履行监督管理职责
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.国务院期货监督管理机构派出机构
依照《期货交易管理条例》的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权,履行监督管理职责
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.国务院期货监督管理机构派出机构
A.将纪律惩戒信息向中国证监会报告
B.将纪律惩戒信息录入协会从业资格数据库
C.将纪律惩戒信息录入中国证券信息管理数据库
D.应当在协会网站和指定媒体上进行公示
A.保证金
B.银行存款
C.结算担保金
D.管理费
A.应当深化客户服务,向投资者充分揭示股指期货风险
B.应当全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征,测试投资者的股指期货基础知识
C.应当认真审核投资者开户申请材料,审慎评估投资者的风险承受能力,不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码
D.期货公司应当建立客户资料档案,应当为客户保密,即便是在依法接受调查和检查也不能除外
A.代客户修改交易密码
B.直接或间接为客户从事期货交易提供融资或担保
C.代理客户进行期货交易
D.代客户下达交易指令
A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司住所地监管机构报告
B.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告
C.首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告
D.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的,可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告
A.1亿元
B.9000万元
C.4500万元
D.3000万元
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