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提问人:网友liongogogo 发布时间:2022-01-06
[主观题]

依照《期货交易管理条例》的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权,履行监督管理职责A.

依照《期货交易管理条例》的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权,履行监督管理职责

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.国务院期货监督管理机构派出机构

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第1题
期货公司金融期货结算业务资格分为()。

A.非结算会员资格

B.期货交易资格

C.交易结算业务资格

D.全面结算业务资格

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第2题
依法对期货市场客户开户实行自律管理。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所

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第3题
期货业协会在对王某采取上题中的纪律处分后,应当()。

A.将纪律惩戒信息向中国证监会报告

B.将纪律惩戒信息录入协会从业资格数据库

C.将纪律惩戒信息录入中国证券信息管理数据库

D.应当在协会网站和指定媒体上进行公示

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第4题
实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人,债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的()的,人民法院不予支持。

A.保证金

B.银行存款

C.结算担保金

D.管理费

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第5题
关于期货公司的职责中下列说法不正确的是()。

A.应当深化客户服务,向投资者充分揭示股指期货风险

B.应当全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征,测试投资者的股指期货基础知识

C.应当认真审核投资者开户申请材料,审慎评估投资者的风险承受能力,不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码

D.期货公司应当建立客户资料档案,应当为客户保密,即便是在依法接受调查和检查也不能除外

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第6题
期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料,未能提供证明材料的项目()。

A.评分为零

B.评分为负

C.不参加评分

D.评分为不及格

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第7题
期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈监控中心,监控中心据此反馈期货公司。 ()
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第8题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司不得有以下哪些行为?()[2010年6月真题]

A.代客户修改交易密码

B.直接或间接为客户从事期货交易提供融资或担保

C.代理客户进行期货交易

D.代客户下达交易指令

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第9题
下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述,错误的是()。[2013年3月真题]

A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司住所地监管机构报告

B.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告

C.首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告

D.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的,可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告

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第10题
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司从事全面结算业务的,净资本不得低于人民币()。[2012年5月真题]

A.1亿元

B.9000万元

C.4500万元

D.3000万元

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