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提问人:网友ixyhuangyu 发布时间:2022-08-15
[单选题]

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列事项中,不属于保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可行使的权利的是()。

A.列席发行人的监事会

B.定期或不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人资料

C.对发行人违法违规事项发表公开谴责

D.对发行人的信息披露文件进行事前审阅

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1天前
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第1题
《证券发行上市保荐业务管理办法》规定,同次发行的证券,其______和______应当由同一保荐机构承担。(

《证券发行上市保荐业务管理办法》规定,同次发行的证券,其______和______应当由同一保荐机构承担。()

A.发行保荐;上市保荐

B.发行保荐;共同保荐

C.上市保荐;共同保荐

D.上市保荐;联合保荐

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第2题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,企业首次公开发行股票并上市,下列人员不属于应当在证券发行保荐书上签字的是()。

A.保荐机构法定代表人

B.保荐机构保荐业务负责人

C.保荐机构内核负责人

D.保荐机构合规总监

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第3题
保荐机构应就《证券发行上市保荐业务管理办法》()所列事项作出承诺。A.第33条B.第34条C.第35条D.第

保荐机构应就《证券发行上市保荐业务管理办法》()所列事项作出承诺。

A.第33条

B.第34条

C.第35条

D.第36条

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第4题
《证券发行上市保荐业务管理办法》规定,保荐机构推荐发行人证券上市,应当向()提交发行保荐书。

A.证券交易所

B.发行审核委员会

C.中国证券业协会

D.中国证监会

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第5题
证券公司从事证券发行上市保荐业务,应依照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向中国人民银行
申请保荐机构资格。()

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第6题
证券公司从事证券发行上市保荐业务,应依照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向()申请保荐机构资格。

A.中国银监会

B.中国证监会

C.证券交易所

D.证券市场

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第7题
《证券发行上市保荐业务管理办法》要求发行人就下列()事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保
荐职责。 A.首次公开发行股票并上市 B.上市公司发行新股 C.上市公司发行普通公司债券 D.上市公司发行可转换公司债券

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第8题
《证券发行上市保荐业务管理办法》对企业发行上市只要求保荐机构保荐,即仅需明确保荐机构的责任,无
须将责任具体落实到个人。()

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第9题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,发行下列证券实行由主承销商保荐制度的是()。

A.股份有限公司非公开发行股票

B.上市公司发行可转换公司债券

C.上市公司公开发行新股

D.股份有限公司首次向不特定对象发行股票并上市的

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第10题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,发行人的下列发行行为中,不需要聘请保荐人进行保荐的是()。

A.股份有限公司发起方式设立

B.首次公开发行股票并上市

C.上市公司发行可转换公司债券

D.上市公司发行新股

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第11题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,持续督导工作结束后,保荐机构应当向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。下列内容不属于保荐总结报告书应当包括的是()

A.对发行人配合保荐工作情况的说明及评价

B.履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

C.发行人股价二级市场波动情况

D.对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价

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