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提问人:网友ixyhuangyu 发布时间:2022-07-16
[单选题]

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导。下列不属于接受辅导范围的人员是()。

A.发行人的董事、监事

B.发行人的副总经理、董事会秘书

C.持有发行人3%以上股份的股东

D.发行人的实际控制人或者其法定代表人

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1天前
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1天前
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1天前
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第1题
《证券发行上市保荐业务管理办法》规定,同次发行的证券,其______和______应当由同一保荐机构承担。(

《证券发行上市保荐业务管理办法》规定,同次发行的证券,其______和______应当由同一保荐机构承担。()

A.发行保荐;上市保荐

B.发行保荐;共同保荐

C.上市保荐;共同保荐

D.上市保荐;联合保荐

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第2题
《证券发行上市保荐业务管理办法》规定,保荐机构推荐发行人证券上市,应当向()提交发行保荐书。

A.证券交易所

B.发行审核委员会

C.中国证券业协会

D.中国证监会

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第3题
证券公司从事证券发行上市保荐业务,应依照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向中国人民银行
申请保荐机构资格。()

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第4题
《证券发行上市保荐业务管理办法》对企业发行上市只要求保荐机构保荐,即仅需明确保荐机构的责任,无
须将责任具体落实到个人。()

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第5题
证券公司从事证券发行上市保荐业务,应依照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向()申请保荐机构资格。

A.中国银监会

B.中国证监会

C.证券交易所

D.证券市场

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第6题
证券公司从事证券发行上市保荐业务,应依照《管理办法》的规定向国务院申请保荐机构资格。()A.正确

证券公司从事证券发行上市保荐业务,应依照《管理办法》的规定向国务院申请保荐机构资格。()

A.正确

B.错误

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第7题
保荐机构应就《证券发行上市保荐业务管理办法》()所列事项作出承诺。A.第33条B.第34条C.第35条D.第

保荐机构应就《证券发行上市保荐业务管理办法》()所列事项作出承诺。

A.第33条

B.第34条

C.第35条

D.第36条

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第8题
证券公司从事证券发行上市保荐业务,应依照规定向()申请保荐机构资格。

A.中国证监会

B.证券服务机构

C.公司董事会

D.资产评估机构

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第9题
中国证监会于2008年10月17日发布了(),要求发行人针对首次公开发行股票并上市,应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

A.《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》

B.《证券发行上市保荐业务管理办法》

C.《首次公开发行股票并上市管理办法》

D.《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》

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第10题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,下列关于保荐机构管理的说法正确的有()。 Ⅰ 保荐机

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,下列关于保荐机构管理的说法正确的有()。

Ⅰ 保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度

Ⅱ 保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿

Ⅲ 保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不少于7年

Ⅳ 除保荐业务负责人外,内核负责人也应当负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任

Ⅴ 保荐机构应当建立健全对发行上市申请文件的内部核查制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第11题
《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐
业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。()

A.正确

B.错误

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