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提问人：网友154336271 发布时间：2022-09-25
[单选题]

2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-33、公司廉洁举报邮箱为（）

A.integrity@citics.com

B.compliance@citics.com

C.ljjb@citics.com

D.公司未设立廉洁举报邮箱

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匿名网友[94.***.***.183]选择了 D
1天前
匿名网友[228.***.***.123]选择了 C
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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第1题
2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-17、员工可以参与证券投资品种或证券交易是（）

A.融资融券交易

B.个股期权

C.可转换债券

D.货币ETF

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第2题
2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-31、根据公司制度规定，中风险客户的客户身份识别审核周期为（）

A.半年

B.—年

C.二年

D.三年

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第3题
2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-32、根据《信息隔离墙制度》的要求，处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员需要进行交流的，应当履行（）程序

A.合规检查

B.跨墙审批

C.风险监测

D.跨墙备案

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第4题
2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-29、根据公司规定，（）为合同主办部门，是合同管理的第一责任部门，应当对合同进行全过程管理，（）为第一责任人

A.合规部、部门总经理

B.法律部、部门秘书

C.合同发起部门、承办人

D.清算部、合规专员

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第5题
2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-28、根据公司规定，签约对方不得在合同上加盖哪种印章（）

A.XX公司公章

B.XX公司合同专用章

C.红利共享集合资金信托计划专用章

D.经授权的，xx公司自营业务专用章

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第6题
2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-24、2020年5月，证券业协会发布《关于疫情防控期间支持做好证券从业人员招聘工作有关安排的通知》，明确（）类别人员"通过从业人员资格考试”的执业条件要求视为可后补条件

A.投资顾问

B.一般证券业务

C.分析师

D.保荐代表人

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第7题
2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-26、根据公司规定，对已经公司审批但由合同相对方先行签署的合同文本，（）负责对合同相对方先行签署的合同文本进行认真核对，确保合同相对方先行签署的合同文本与经过公司审批的合同文本保持一致

A.合同主办部门及合同承办人

B.总经办公室

C.行政部

D.合规部

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第8题
2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-18、卖方机构应以何种法律标准履行告知说明义务（）

A.只需金融消费者手写了本人明确知悉可能存在本金损失风险条款即可

B.让老花眼的75岁老年人自己填写完毕风险承受能力问卷

C.通过微信向客户介绍该金融产品过往业绩非常优异

D.需以理性人能够理解的客观标准和金融消费者能够理解的主观标准进行告知说明

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第9题
为贯彻落实2021年银保监会工作会议精神,持续深入推进治乱象、防风险工作,根据《中国银保监会办公厅关于深入开展人身保险市场乱象治理专项工作的通知》（银保监办便函〔2021〕477号）要求,我司组织开展本年度乱象治理专项工作,下发《中信保诚人寿关于深入开展乱象治理专项工作的方案》（中信保诚合字9号）。工作领导小组由党委书记、总经理任组长,党委副书记、常务副总经理（首席风险官、合规负责人）任副组长,班子成员及各业务渠道负责人任组员。工作执行小组由营销业务部及银保业务部负责人任组长,营销业务部、银保业务部、团险业务部、电子商务部、合规部、营运部总、计划财务部、产品部相关负责人任组员（）A．正确B．错误
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第10题
2021年4月7日，因违反反洗钱管理规定，中国人民银行西安分行对开源证券处罚款71.1万元，对时任合规法律部负责人处罚款4.5万元（）
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第11题
依据《中国邮政储蓄银行合规检查管理办法》（2021年修订版）的规定，合规检查有多种检查开展方式（）是按照特定程序对被查机构的业务经营和管理活动中特定对象、特定事项、特定环节开展的现场检查，包括突击检查和网点“接管式”检查

A.飞行检查

B.专项检查

C.非现场检查

D.风险信息核查

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