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提问人：网友zhangwei2018 发布时间：2022-01-07
[多选题]

金融机构及其工作人员履行客户身份识别义务的主要法律依据是什么？

A.中华人民共和国反洗钱法

B.金融机构反洗钱规定

C.金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法

D.金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法

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匿名网友[83.***.***.107]选择了 B
1天前
匿名网友[13.***.***.94]选择了 B
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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第1题
金融机构未按规定履行客户身份识别义务，监管机构有权进行处罚，处罚金额为（）万元

A. 10-20

B. 20-50

C. 30-50

D. 50-100

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第2题
金融机构未按规定履行客户身份识别义务的法律责任包括()。
A.致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款。

B.致使洗钱后果发生的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款。

C.致使洗钱后果发生的，情节特别严重的，中国人民银行可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。

D.致使洗钱后果发生的，中国人民银行可以建议有关金融监督管理机构责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

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第3题
金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份的，其中一项要求是“符合能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和本办法的要求，采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施”。
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第4题
银行业金融机构履行客户身份识别义务时,按照法律、行政法规或部门规章的规定需核对相关自然人的居民身份证的,应通过中国人民银行建立的()进行核查。
A、大额和可疑交易数据报告系统

B、个人外汇信息补录系统

C、联网核查公民身份信息系统

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第5题
金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份的，其中一项要求是“符合本金融机构在办理业务时，能立即获得第三方提供的客户信息，还可在必要时从第三方获得客户的有效身份证件、身份证明文件的原件、复印件或者影印件。
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第6题
针对金融机构建立健全反洗钱内部控制制度的情况,()负有反洗钱监督检查职责。A.中国人民银行B.
针对金融机构建立健全反洗钱内部控制制度的情况，()负有反洗钱监督检查职责。

A.中国人民银行

B.银监会

C.证监会

D.保监会

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第7题
()年,FATF《四十项建议》规定,将洗钱行为规定为犯罪A.2010B.2011C.2012D.2013
()年，FATF《四十项建议》规定，将洗钱行为规定为犯罪

A.2010

B.2011

C.2012

D.2013

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第8题
金融行动特别工作组的秘书处设在()。A.巴黎B.纽约C.伦敦D.悉尼
金融行动特别工作组的秘书处设在()。

A.巴黎

B.纽约

C.伦敦

D.悉尼

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第9题
目前,洗钱的一般特征体现为()。A.越来越猖獗B.越来越专业化C.越来越公开D.越来越公益化
目前，洗钱的一般特征体现为()。

A.越来越猖獗

B.越来越专业化

C.越来越公开

D.越来越公益化

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第10题
单位客户的有效身份证件包括()A.证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的工商执照B.
单位客户的有效身份证件包括()

A.证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的工商执照

B.机构成立的政府批示或者文件

C.组织机构代码证

D.税务登记证

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