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提问人:网友yahoo120 发布时间:2022-01-06
[主观题]

下列关于证券公司融资融券业务试点的业务规则的说法,错误的是()。A.证券公司以客户的名义在证券

下列关于证券公司融资融券业务试点的业务规则的说法,错误的是()。

A.证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

B.证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券,只能使用融券专用证券账户内的证券

C.客户融资买入证券的,应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖出的,应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融人的证券

D.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易,且最后交易日在融资融券债务到期日之前的,融资融券的期限缩短至最后交易日的前1日交易

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更多“下列关于证券公司融资融券业务试点的业务规则的说法,错误的是()。A.证券公司以客户的名义在证券”相关的问题
第1题
证券公司申请融资融券业务试点,应当向证监会提交的材料有()。

A.董事会关于经营融资融券业务的决议

B.融资融券业务试点实施方案

C.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

D.公司合规总监出具的专项合规意见

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第2题
下列属于证券经纪业务主要法律法规的是()。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券业从业人员资格管理办法》

C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

D.《证券公司合规管理试行规定》

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第3题
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括()。

A.独立运行原则

B.集中管理原则

C.合法合规原则

D.岗位分离原则

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第4题
下列属于证券经纪业务主要法律法规的是()。 Ⅰ.《中华人民共和国证券法》 Ⅱ.《证券业从业人员资格

下列属于证券经纪业务主要法律法规的是()。 Ⅰ.《中华人民共和国证券法》 Ⅱ.《证券业从业人员资格管理办法》 Ⅲ.《证券公司融资融券业务试点管理办法》 Ⅳ.《证券公司合规管理试行规定》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第5题
下列各选项中,对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定的是()。

A.《证券公司监督管理条例》

B.《融资融券交易风险揭示书》

C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

D.《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》

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第6题
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有()。Ⅰ.合法合规原则Ⅱ.集中管理原

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有()。Ⅰ.合法合规原则Ⅱ.集中管理原则Ⅲ.独立运行原则Ⅳ.岗位分离原则

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第7题
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括()。

A.分散管理原则

B.合法合规原则

C.独立运行原则

D.统一运行原则

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第8题
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有()。

A.合法合规原则

B.集中管理原则

C.独立运行原则

D.岗位分离原则

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第9题
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括()。

A.合法合规原则

B.岗位分离原则

C.独立运行原则

D.集中管理原则

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第10题
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有()。

A.合法合规原则

B.集中管理原则

C.独立运行原则

D.岗位分离原则

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第11题
证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件有()。

A.公司合规总监出具的专项合规意见

B.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式

C.融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件

D.中国证监会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件

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