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提问人:网友lq1010 发布时间:2022-03-19
国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的证券发行注册的决定,发现不符合法定条件或者法定程序,尚未发行证券的,应当予以撤销,停止发行。已经发行尚未上市的,撤销发行注册决定,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人;发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人,不必与发行人承担连带责任。()
[判断题]

国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的证券发行注册的决定,发现不符合法定条件或者法定程序,尚未发行证券的,应当予以撤销,停止发行。已经发行尚未上市的,撤销发行注册决定,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人;发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人,不必与发行人承担连带责任。()

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第1题
国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的证券发行注册的决定,尽管之后发现不符合法定条件或者法定程序,但已无法撤销,该证券仍然可以正常发行。()
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第2题
国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的证券发行注册的决定,发现不符合法定条件或者法定程序,尚未发行证券的,应当予以撤销,停止发行。已经发行尚未上市的,撤销发行注册决定,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人;发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人,应当与发行人承担连带责任,但是能够证明自己没有过错的除外。()此题为判断题(对,错)。
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第3题
国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定,发现不符合法定条件或者法定程序时,应如何处理?()

A.已经发行的,即使尚未上市,也不能撤销发行核准决定,只能对相关人员进行行政处罚

B.尚未发行证券的,应当撤销发行核准决定,停止发行

C.已经发行尚未上市,撤销发行核准决定,由核准机关负责返还证券持有人的资金和同期银行存款刊息

D.已经发行尚未上市,撤销发行核准决定,由发行人负责返还证券持有人的资金和同期银行存款刊息

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第4题
国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起()内,依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定

A.30日

B.2个月

C.3个月

D.6个月

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第5题
国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准或者审批证券发行的决定,发现不符合法律、行政法规规定的,如何处理?( )

A.应撤销决定

B.尚未发行的,应停止发行

C.已经发行的,证券持有人可以按照发行价并加算银行同期存款利息,要求作出错误决定的核准或者审批机关返还

D.已经发行尚未上市的,撤销发行核准决定,发行人应当按照发生价并加算银行同期存款利息返还证券持有人

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第6题
《证券法》规定,国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起()

《证券法》规定,国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起()个月内,依照法定条件和法定程序做出予以核准或者不予核准的决定。

A.1

B.3

C.6

D.12

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第7题
关于证券发行和交易的说法不正确的是()。

A.境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易,必须经国务院证券监督管理机构批准

B.股份有限公司申请其股票上市交易,必须报经国务院证券监督管理机构核准。国务院证券监督管理机构可以授权证券交易所依照法定条件和法定程序核准股票上市申请

C.股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定,报国务院证券监督管理机构核准

D.公司申请其发行的公司债券上市交易,必须报经国务院证券监督管理机构核准。国务院证券监督管理机构可以授权证券交易所依照法定条件和法定程序核准公司债券上市申请

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第8题
国务院证券监督管理机构,对已作出的核准股票发行的决定,发现不符合法定条件或者法定程序的,保荐
人应当与发行人承担()。

A.连带责任

B.无限连带责任

C.赔偿责任

D.连带赔偿责任

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第9题
国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定,发现不符合法定条件或法定程序,下列处理方式正确的有()

A.尚未发行的,应当予以撤销,停止发行

B.已经发行尚未上市的,撤销发行核准决定

C.已经发行尚未上市的,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人

D.已经发行尚未上市的,发行人的控股股东、实际控制人有过错的,应当与发行人承担连带责任

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第10题
国务院证券监督管理机构或国务院授权的部门自受理证券发行申请文件之日起()内,依照法定条件和法

国务院证券监督管理机构或国务院授权的部门自受理证券发行申请文件之日起()内,依照法定条件和法定程序作出核准或不予核准的决定。

A.3个月

B.4个月

C.5个月

D.6个月

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第11题
国务院证券监督管理机构或国务院授权的部门对已作出的核准或审批证券发行的决定,发现不符合法律、行政法规规定的,若采取( ),则属于采取措施不当,不符合有关法律规定。

A.应当责令其暂行停止发行证券行为

B.尚未发行的,应当予以撤销

C.停止发行

D.已发行的,撤销发行核准决定,证券持有人可按发行价加算银行同期存款利息,要求发行人返还

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