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提问人:网友hf041018028 发布时间:2022-01-06
[多选题]

为了加强对证券经纪人的管理,证券公司应当()。

A.与接受委托的证券经纪人签订委托合同,确认证券经纪人的授权范围,并对经纪人的执业行为进行监督

B.应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训

C.对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理,保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质

D.建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度

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匿名网友[110.***.***.44]选择了 B
1天前
匿名网友[32.***.***.250]选择了 B
1天前
匿名网友[92.***.***.127]选择了 C
1天前
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1天前
匿名网友[108.***.***.170]选择了 B
1天前
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1天前
匿名网友[112.***.***.34]选择了 A
1天前
匿名网友[205.***.***.24]选择了 B
1天前
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更多“为了加强对证券经纪人的管理,证券公司应当()。A.与接受委托的证券经纪人签订委托合同,确认证券”相关的问题
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A.正确

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第2题
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A.正确

B.错误

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第3题
境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满5年,方可申请成为证券交易所的特别会员。
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第4题
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A.正确

B.错误

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第5题
代办股份转让主办券商的主办业务之一是对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导。
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第6题
证券交易所特别会员应承担的义务不包括()。

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D.协调所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务

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第7题
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A.对

B.错

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第8题
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A.正确

B.错误

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第9题
对中国证券监督管理委员会及其派出机构的检查和调查,证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料,或提供不真实、不准确、不完整的资料。(A)
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第10题
竞价的结果有两种可能:全部成交和不成交。()
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