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提问人:网友anonymity 发布时间:2022-01-06
[单选题]

我国的证券登记结算机构采取( )。

A.地方分级运营方式

B.中央统一的运营方式

C.上海证券交易所和深圳证券交易所分开运营方式

D.全国集中统一的运营方式

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第1题
论述我国政府监管与自律监管的关系。
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第2题
中国证监会接到举报,称某上市公司存在证券违法行为。证监会遂派工作人员王某前往该上市公司进行调查,王某向上市公司出示了证件及调查通知书,但上市公司以证监会只派王某一人调查为由,拒绝接受调查。后证监会又加派工作人员刘某,与王某一起前往上市公司进行调查,由于刘某在半个月前不慎将工作证遗失,同时怕单位领导批评,没有向单位说明工作证遗失一事,也未及补办。因此刘某不能向上市公司出示自己的工作证件,上市公司以此为由再次拒绝接受调查。刘某只好回单位说明此事,拿到单位的工作证明后,才同王某进入上市公司,展开对该上市公司证券违法行为的调查,但受到单位领导因对遗失工作证后隐瞒不报一事的严厉批评。

在王某、刘某经过调查后,查明该上市公司存在内幕交易行为。证监会遂根据调查结果对上市公司作出了处罚决定。上市公司虽然不服处罚决定,但为了不影响其股票价格,向证监会申请不要对外公布该处罚决定,证监会便没有对外公布。后与该上市公司存在行业竞争关系的A公司得知王某、刘某调查上市公司一事,并打听到刘某因工作证遗失未报受到单位批评,知道刘某对上市公司存在不满情绪,于是多次请王某、刘某吃饭,并通过利益诱惑试图打听二人在调查过程中所知道的上市公司商业秘密,王某、刘某为贪图便宜,再加上刘某本身对上市公司拒绝接受调查一事存在不满情绪,便向A公司透露了上市公司的许多客户信息。

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第3题
我国证券监督管理机构及其工作人员的特别义务有哪些?
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第4题
我国证券监督管理机构的职责有哪些?
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第5题

简述证券市场监管的模式。

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第6题
下列被监管单位或个人的行为并不违法的是(  )。

A.某证券公司保安阻止证监局工作人员进行现场检查

B.证监局派出工作人员王某对某上市公司进行调查,被该上市公司拒绝

C.监管机构工作人员在询问某证券公司有关情况时,因涉及该证券公司商业秘密,被询问人员拒绝回答

D.某商业银行在监管机构查询其客户的账户时,该商业银行予以拒绝

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第7题
由于证券市场的功能不同,证券市场可分为(  )。

A.场内市场

B.场外市场

C.证券发行市场或“一级市场”、“初级市场”

D.证券交易市场或“二级市场”、“次级市场”

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第8题
国务院证券监督管理机构及其工作人员的下列行为不正确的是(  )。

A.在进行证券监管时,对证券犯罪行为进行调查

B.工作人员利用职务便利牟取不正当利益

C.某工作人员担任一家证券公司的顾问

D.对某上市公司进行处罚后,因担心引起该上市公司股票价格产生大的波动,没有向外界公布处罚决定

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第9题
在我国,依法享有证券市场行政监管职权的是(  )。

A.地方人民政府

B.中国证监会

C.证券交易所和中国证券业协会

D.各地证监局

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