销售人员从事代销金融产品业务,应当遵循以下哪些原则()
A.勤勉尽责原则
B.诚实守信原则
C.公平对待客户原则
D.专业胜任原则
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- · 有1位网友选择 C,占比11.11%
- · 有1位网友选择 ABC,占比11.11%
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A.勤勉尽责原则
B.诚实守信原则
C.公平对待客户原则
D.专业胜任原则
关于从事金融产品代销业务,对代销机构和从业人员的资格要求,下列说法正确的是()。①证券公司代销金融产品,应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格②任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务③从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格④办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经证监会认定
A.①③
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
A.证券公司分支机构可以自行代销金融产品
B.证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突
C.证券公司审查委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托
D.从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格
证券公司代销金融产品,应当按照()和证监会的规定,取得代销金融产品业务资格。
A.《证券公司监督管理条例》
B.《中华人民共和国证券法》
C.《中华人民共和国公司法》
D.国务院相关条例
()是指接受金融产品发行人的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买入的行为。
A.代销金融产品
B.中间介绍业务
C.另类投资业务
D.投资业务
下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是()。
A.公开
B.公平
C.平等
D.诚实信用
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