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提问人:网友154336271 发布时间:2022-08-16
[多选题]

销售人员从事代销金融产品业务,应当遵循以下哪些原则()

A.勤勉尽责原则

B.诚实守信原则

C.公平对待客户原则

D.专业胜任原则

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匿名网友[147.***.***.122]选择了 ABD
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第1题
关于从事金融产品代销业务,对代销机构和从业人员的资格要求,下列说法正确的是()。①证券公司代销金

关于从事金融产品代销业务,对代销机构和从业人员的资格要求,下列说法正确的是()。①证券公司代销金融产品,应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格②任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务③从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格④办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经证监会认定

A.①③

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

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第2题
下列关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是()。

A.证券公司分支机构可以自行代销金融产品

B.证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突

C.证券公司审查委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托

D.从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格

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第3题
商业银行开展代销业务时,需遵循以下哪些原则()

A.依法合规

B.符合代销有关金融产品资产要求

C.加强投资者适当性管理

D.在代销业务与其他业务之间建立风险隔离制度

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第4题
证券公司代销金融产品,应当按照()和证监会的规定,取得代销金融产品业务资格。 A.《证券公司监督管

证券公司代销金融产品,应当按照()和证监会的规定,取得代销金融产品业务资格。

A.《证券公司监督管理条例》

B.《中华人民共和国证券法》

C.《中华人民共和国公司法》

D.国务院相关条例

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第5题
从事代销金融产品活动的人员,应当具有证券从业资格,并遵守证券从业人员的管理规定,但是基金销售人员可以不具有基金销售资格或基金从业资格。()

此题为判断题(对,错)。

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第6题
()是指接受金融产品发行人的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买入的行为。A.代销金融产品

()是指接受金融产品发行人的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买入的行为。

A.代销金融产品

B.中间介绍业务

C.另类投资业务

D.投资业务

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第7题
证券公司代销金融产品,应当按照《证券公司监督管理条例》和证监会的规定,取得代销金融产品业务资格。()
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第8题
在商业银行代销业务中,销售人员应当()

A.具备相应岗位资格

B.遵守相关销售人员行为准则

C.遵守职业道德标准

D.充分了解所代销产品的属性和风险特征

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第9题
证券公司代销金融产品,应当遵循的原则不包括()。A.平等B.自愿C.专业性D.适当性

证券公司代销金融产品,应当遵循的原则不包括()。

A.平等

B.自愿

C.专业性

D.适当性

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第10题
下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是()。A.公开B.公平C.平等D.诚实信用

下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是()。

A.公开

B.公平

C.平等

D.诚实信用

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