特法申请适当性品种时,无需提供内控制度()
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A.向老客户销售(提供)不高于原有风险等级的产品或服务时且状态正常
B.对高于原风险等级的休眠客户进行激活
C.向老客户销售(提供)高于原有风险等级的产品或服务
D.新客户参与期货交易时按原有制度向其提供服务和产品
A.12
B.6
C.2
D.1
A.投资者
B.公司高级管理人员
C.咨询人员
D.期货从业人员
A.3
B.5
C.10
D.6
下列不属于申请募集基金,拟募集的基金应当具备下列条件的是。()
A.有明确、合法的投资方向
B.有明确的基金运作方式
C.有符合中国证监会关于基金品种的规定
D.无需基金投资者适当性管理制度
A.12
B.6
C.3
D.1
基金托管人内部控制制度中的()是指托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。
A. 合法性原则
B. 完整性原则
C. 及时性原则
D. 审慎性原则
期货公司会员单位应当()。
A.只需要严格执行投资者适当性制度
B.建立健全投资者适当性制度。严格执行内控合规制度
C.只需要严格执行内控合规制度
D.建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度
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