期货公司会员单位应当()。A.只需要严格执行投资者适当性制度B.建立健全投资者适当性制度。严格执
期货公司会员单位应当()。
A.只需要严格执行投资者适当性制度
B.建立健全投资者适当性制度。严格执行内控合规制度
C.只需要严格执行内控合规制度
D.建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度
期货公司会员单位应当()。
A.只需要严格执行投资者适当性制度
B.建立健全投资者适当性制度。严格执行内控合规制度
C.只需要严格执行内控合规制度
D.建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度
期货公司会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守()。
A.投资者适当性制度
B.刑法
C.期货从业人员行为准则
D.中国证券监督管理委员规定
期货公司会员单位应当督促投资者通过()维护自身合法权益。
A.法律途径
B.正当途径
C.社会求助
D.私下调解
期货公司会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确()的责任。
A.投资者
B.相关期货从业人员
C.发行者
D.期货公司
期货公司会员单位应当完善客户纠纷(),为投资者提供合理的投诉渠道。
A.处理机制
B.诉讼机制
C.和解机制
D.投诉机制
期货公司会员单位应当完善客户纠纷(),为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的途径、方法和程序,妥善处理纠纷。
A.调解机制
B.和解机制
C.处理机制
D.诉讼机制
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位应当建立并有效执行()制度,以明确相关期货从业者的责任。
A.风险规避
B.证券经纪业务管理
C.期货经纪业务管理
D.客户开发责任追究
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守__________,严格执行________。()
A.期货从业人员行为准则;投资者适当性制度
B.期货从业人员行为准则;期货从业人员适当性制度
C.投资者行为准则;期货从业人员行为制度
D.投资者行为准则;投资者适当性制度
期货公司会员单位在给客户开户时,不应该做的是()。
A.应当向投资者充分揭示股指期货风险
B.全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征
C.协助投资者规避投资者适当性标准要求
D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
期货公司会员单位应当完善(),为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的途径、方法和程序,妥善处理纠纷。
A.交易程序规定
B.客户纠纷处理机制
C.客户投诉管理机制
D.客户效益机制
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