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提问人：网友sulynn 发布时间：2022-06-06

[多选题]

证券期货业机构客户身份识别又称为什么（）

A.客户尽职调查

B.客户身份联网核查

C.了解你的客户

D.客户回访

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第1题

客户身份识别又称（）。A.客户识别B.客户身份尽职调查C.实名制D.客户风险控制

客户身份识别又称（）。

A.客户识别

B.客户身份尽职调查

C.实名制

D.客户风险控制

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第2题

客户身份识别也称为，“了解你的客户”，或（），既履行反洗钱义务的机构了解客户真实身份。

A.客户身份认证

B.客户身份核查

C.掌握客户信息

D.客户尽职调查

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第3题

为有效开展客户身份识别工作，证券期货业机构应当逐步建立完善的客户身份识别制度有（)。

A.划分客户风险等级

B.对不同等级客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施

C.建立客户洗钱风险评估指标体系

D.制定客户风险等级评估流程

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第4题

证券期货业机构只需在开户、变更信息、存取款支取、销户环节进行客户身份识别。（)

证券期货业机构只需在开户、变更信息、存取款支取、销户环节进行客户身份识别。()

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第5题

证券期货业机构只告在开户、变更信息存取款支取、销户环节进行客户身份识别。（)

证券期货业机构只告在开户、变更信息存取款支取、销户环节进行客户身份识别。()

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第6题

证券期货业机构通过第三方识别客户身份的,第三方未采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施的,由此所产生的责任由（)来承担。

A.不承担责任

B.证券期货业金融机构

C.第三方

D.客户自己承担

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第7题

证券期货业机构与客户建立业务关系时，首先应该进行客户身份识别。（)

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第8题

证券期货业机构在建立客户身份识别制度时，应当将客户身份识别的要求渗透到各项业务和各个操作环节，使客户身份识别与业务操作有机结合。（)

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第9题

证券期货业机构在委托第三方识别客户身份时，委托协议中应包含的内容()

A.双方不能互相透露客户信息

B.确保可随时获取客户完整的身份资料和身份基本信息

C.双方独立履行反洗钱义务

D.不恰当的客户身份识别措施

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第10题

证券期货业机构要履行的反洗钱核心义务包括（)。

A.客户身份识别

B.协助司法机关开展调查

C.大额和可疑交易报送

D.客户身份资料和交易记录保存

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第11题

客户身份识别也称（)

A.客户识别

B.反洗钱调查

C.客户风险管理

D.了解你的客户

E.客户尽职调查

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