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提问人：网友刮青萍
发布时间：2022-12-10
[单选题]
经办机构在开展国际贸易融资业务名单筛查时，按照风险为本原则应对在该贸易交易时间区间内的船只运输路线进行筛查，如船只疑似涉及制裁或业务须进行风险审批的，对业务受理日前的()个月内的船只历史航线进行筛查。
A.3
B.6
C.9
D.12
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第3题
名单库更新后，名单监控统一查控平台立即启动对存量监控对象及上溯1年交易的回溯性筛查回溯性筛查，产生的待审核数据，由业务经办机构初审员、复审员登陆名单监控统一查控平台进行人工识别、判断。（）
第4题
哪项属于215号文有关转汇款业务的相关规定（）
A.转汇款不属于高风险业务范畴
B.国内机构无需开展对转汇款业务的筛查监控
C.支付清算条线负责名单筛查，并对命中的交易开展尽职调查
D.涉及境外机构调查的，国内机构可视情况决定是否配合尽职调查
第5题
以下说法正确的有()。
A.反洗钱工作是独立于金融机构风险控制的一项重点工作。
B.决定不执行《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的金融机构可不用开展客户风险分类工作。
C.在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁性名单、高风险名单或政治敏感人物名单。
D.金融机构在建立内控制度时，应与自身的经营规模、业务范围和风险特点相适应。
第6题
以下说法正确的有()。
以下说法正确的有（)。
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A.在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁性名单、高风险名单或政治敏感人物名单
B.决定不执行《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的金融机构可不用开展客户风险分类工作
C.反洗钱工作是独立于金融机构风险控制的一项重点工作
D.金融机构在建立内控制度时，应与自身的经营规模、业务范围和风险特点相适应
第7题
经办行在办理海运费汇出汇款业务时，应收集合同、发票、提单和报关单，()应对单据完整性、单据间合理性和业务合规性进行审核，并对运输公司、船只等相关要素进行监控名单手工筛查。
A.客户主管部门
B.风险评估人员
C.反洗钱合规部门
D.国际业务人员
第8题
当发生下列哪些情况时，经办机构应采取内部控制措施暂时中止客户账户资金活动。（)
A.客户不配合本行开展客户身份识别和尽职调查
B.有合理理由怀疑客户涉嫌洗钱或恐怖融资
C.列入白名单客户
D.客户被列入中国、联合国制裁名单
第10题
反洗钱和反恐怖融资名单实时监测，通过后台IT系统在业务办理时直接识别。公司已建立反洗钱和反恐怖融资名单数据库，在新契约录入、保全受理、理赔受理录入中，通过有效的技术手段，对名单人员开展实时监测。公司通过系统自动将投保人、被保险人、受益人的姓名、()与名单相核对，如遇名单信息不全则由机构运营人工在核心系统客户洗钱风险等级模块待办任务进行进一步核查、确认。
A.联系电话
B.联系地址
C.身份证号码
D.证件有效期
