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2020年三季度反洗钱监管处罚罚单中,哪项条目处罚占比最高?()
A.未按规定保存客户资料
B.未按规定报送大额可疑交易
C.未按规定履行客户身份识别义务
D.与身份不明客户交易
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- · 有5位网友选择 B,占比50%
- · 有2位网友选择 A,占比20%
- · 有2位网友选择 D,占比20%
- · 有1位网友选择 C,占比10%
A.未按规定保存客户资料
B.未按规定报送大额可疑交易
C.未按规定履行客户身份识别义务
D.与身份不明客户交易
A.依法对被检查单位处以罚款
B.依法对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以罚款
C.对责任人员予以纪律处分
D.建议保险监督管理机构取消责任人员任职资格或者禁止其从事有关金融行业工作
A.未按规定对职工进行反洗钱培训的
B. 未按照规定履行客户身份识别义务的
C. 未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
D. 未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
A.第三十一条
B.第三十条
C.第三十二条
D.第三十四条
A.未按规定对职工进行反洗钱培训的
B.未按照规定履行客户身份识别义务的
C.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
D.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
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