证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内,能够随时查询的信息有()。
A.委托记录
B.交易记录
C.证券和资金余额
D.证券经纪人的姓名
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A.委托记录
B.交易记录
C.证券和资金余额
D.证券经纪人的姓名
证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询()。 Ⅰ.委托记录 Ⅱ.交易记录 Ⅲ.证券和资金余额 Ⅳ.证券经纪人的姓名
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内,能够随时查询的信息有()。
I 委托记录 Ⅱ 交易记录 Ⅲ 证券和资金余额 IV 证券经纪人的姓名
A.I Ⅲ
B.I Ⅱ Ⅲ IV
C.Ⅱ IV
D.I Ⅲ IV
A.证券公司应将客户资产交由第三方存管
B.证券公司应当建立信息查询制度,保证客户可以随时查询有关信息
C.指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况
D.证券公司从事资产管理业务、融资融券业务,应当按照规定编制对账单寄送客户
A.可以提高证券公司服务的安全性,防止第三人假借证券公司名义进行欺诈行为
B.有利于客户对证券公司的服务进行监督
C.有利于证券公司加强自身证券经纪人队伍的管理
D.有利于客户与证券公司的联络
A.电话查询
B.网上查询
C.书面查询
D.在营业场所公示
A.电话
B.网上查询
C.书面查询
D.在营业场所公示
A.全体员工
B.经纪业务经办人员
C.证券经纪人
D.实习或见习人员
A.证券公司未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
B.证券公司在不同资产管理账户之间进行交易,且有充分证据证明已依法实现有效隔离
C.证券公司未按照规定建立并有效执行信息查询制度
D.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单
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