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提问人:网友freeliver54 发布时间:2022-01-06
[主观题]

根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》,自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可

用资金余额不低于人民币()万元。

A.10

B.20

C.50

D.100

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第1题
《金融期货投资者适当性制度实施办法》是根据()制定的。

A.《期货公司管理办法》

B.《期货交易管理条例》

C.《期货交易所管理办法》

D.中国金融期货交易所业务规则

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第2题
《金融期货投资者适当性制度实施办法(试行)》中所称特殊法人包括以下哪些?()

A.证券公司

B.基金公司

C.担保公司

D.合格境外机构投资者

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第3题
《金融期货投资者适当性制度实施办法》由()负责解释。A.中国金融期货交易所B.中国期货业

《金融期货投资者适当性制度实施办法》由()负责解释。

A.中国金融期货交易所

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.国务院法制委员会

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第4题
《金融期货投资者适当性制度实施办法》自()开始实施。

A.2013年7月1日

B. 2013年8月30日

C. 2010年2月8日

D. 2010年8月30日

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第5题
《金融期货投资者适当性制度实施办法》自()开始实施

A.2013年7月1日

B.2013年8月30日

C.2010年2月8日

D.2010年8月30日

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第6题
期货公司会员应当以()为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。

A.中国证监会的有关规定

B.《金融期货投资者适当性制度实施办法》

C.交易所制定的投资者适当性制度操作指引

D.中国银监会的规定

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第7题
《金融期货投资者适当性制度实施办法》规定,期货公司会员可以为特殊单位客户申请开立交易编码,此处的“特殊单位客户”包括()。

A.证券公司

B.基金管理公司

C.合格境外机构投资者

D.信托公司

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第8题
依据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取的监管措施有()。

A.约见谈话、责令参加培训

B.增加内控合规自查次数

C.书面警示、责令处分责任人员

D.专项调查和暂停受理或者办理相关业务

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第9题
《金融期货投资者适当性制度实施办法》规定,期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事金融期货交易的特殊法人投资者申请开立金融期货交易编码。此处的“特殊法人”包括()。

A.证券公司

B.基金公司

C.合格境外机构投资者

D.须经监管机构或者主管机关批准才能参与金融期货交易的其他法人

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第10题
依据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取书面警示、限期说明情况等监管措施,但不得采取口头警示措施。()此题为判断题(对,错)。
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